信德新材:2023年度独立董事述职报告[郭忠勇]

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司各位股东及股东代表：
作为辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定和要求，忠实履行独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使所赋予的权利，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，参与公司经营发展的讨论，对公司相关事项发表了公正、客观的独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司的规范化运作及股东的整体利益。现将 2023 年度工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
报告期内，公司独立董事任职均符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。本人基本情况如下：
郭忠勇，大专学历，毕业于辽宁省广播电视大学汉语言文学专业，助理政工
师、高级营销师。1981 年 10 月至 1997 年 10 月，就职于中国石油辽阳石化分公
司供销公司，担任科长；1997 年 10 月至 2019 年 7 月，就职于中国石油东北化
工销售公司辽阳分公司，目前已退休。2020 年 3 月至今，就职于大连弘茂国际贸易有限公司，任职监事。2020 年 6 月至今，担任公司独立董事，目前担任提名委员会召集人、薪酬与考核委员会召集人、战略委员会委员和审计委员会委员。
二、年度履职情况
（一）参加董事会、股东大会情况
报告期内，公司召开 8 次董事会和 4 次股东大会。本人报告期内出席会议的
具体情况如下：
董事会 股东大会出席
应参加 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次未 次数
次数 次数 次数 次数 亲自出席会议
8 8 0 0 否 4

对于董事会所议事项，本人在各次会议召开前主动获取作出决策所需要的相关资料，与管理层充分交流、了解会议议案的各项细节，为董事会的讨论和决策做好准备，并利用自己的专业知识和行业经验方面的优势，在董事会上认真审议每一项议案，积极参与讨论并提出专业、合理的建议，对各项议案进行独立、审慎的投票表决。
本人认为：报告期内公司董事会、股东大会的召集、召开，重大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序，合法有效，没有损害全体股东，特别是中小股东利益的情况，本人对公司董事会各项议案在认真审议的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。
（二）发表事前认可意见或独立意见的情况
报告期内，本人按照《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、谨慎地履行了独立董事的职责，对以下事项均发表了事前认可意见或独立意见。具体如下：
会议届次 日期 事前认可意见或独立意见 意见类型
《关于 2022 年度利润分配及资本公积金转增股
本预案的议案》
《关于<2022 年度内部控制自我评价报告>的议
案》
《关于<2022 年度募集资金存放与使用情况的专
第一届董事会 2023 年 项报告>的议案》
第十七次会议 4 月 20 日 《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》 同意
《关于预计 2023 年度申请授信额度及相应担保
事项的议案》
《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
《关于控股股东、实际控制人及其他关联方占用
公司资金、对外担保情况》
第一届董事会 2023 年 《关于公司使用部分超募资金收购成都昱泰新材
第十八次会议 6 月 9 日 料科技有限公司 80%股权并签署<股权转让协议> 同意
的议案》
《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独
立董事候选人的议案》
《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立
第一届董事会 2023 年 董事候选人的议案》
第十九次会议 8 月 24 日 《关于第二届董事会董事薪酬方案的议案》 同意
《关于拟变更公司名称及修订<公司章程>部分条
款的议案》
《关于控股子公司申请授信额度及相应担保事项
的议案》

《关于<2023 年半年度募集资金存放与使用情况
专项报告>的议案》
《关于控股股东及其他关联方资金占用情况和对
外担保情况的专项审核说明》
第二届董事会 2023 年 《关于聘任高级管理人员的议案》 同意
第一次会议 9 月 12 日
第二届董事会 2023 年 《关于使用部分超募资金及闲置募集资金进行现 同意
第二次会议 9 月 22 日 金管理及以协定存款方式存放募集资金的议案》
第二届董事会 2023 年 《关于使用自有资金以集中竞价交易方式回购公 同意
第四次会议 11 月 6 日 司股份方案的议案》
（三）董事会专门委员会的履职情况
公司下设提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和战略委员会，2023年召开提名委员会会议 3 次，召开薪酬与考核委员会会议 3 次，召开审计委员会会议 4 次，召开战略委员会会议 1 次。本人作为公司提名委员会召集人、薪酬与考核委员会召集人以及审计委员会、战略委员会委员，严格按照《独立董事工作制度》和各专门委员会工作细则等相关制度的规定，切实履行各专门委员会委员的职责和义务。
本人作为董事会提名委员会召集人，严格按照《公司章程》《董事会提名委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，积极推动了公司持续快速的发展和核心团队的建设。报告期内，董事会提名委员会会议召开情况如下：
会议届次 日期 审议事项 意见类型
2023 年 2023 年 《关于对公司董事及高管人员 2022 年度工作履 同意
第一次会议 4 月 10 日 职情况评估的议案》
《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独 同意
2023 年 2023 年 立董事候选人的议案》
第二次会议 8 月 18 日 《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立 同意
董事候选人的议案》
2023 年 2023 年 《关于聘任公司总经理的议案》 同意
第三次会议 9 月 7 日 《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》 同意
本人作为公司董事会薪酬与考核委员会召集人，按照公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，积极参与薪酬与考核委员会的日常工作，对董事及高级管理人员的薪酬相关事项进行了审核，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。报告期内，董事会薪酬与考核委员会会议召开情况如下：
会议届次 日期 审议事项 意见类型
2023 年 2023 年 《关于确定公司董事、监事及高级管理人员 2023 同意
第一次会议 4 月 10 日 年度薪酬标准的议案》
2023 年 2023 年 《关于确定公司第二届董事、监事薪酬方案的议 同意
第二次会议 8 月 18 日 案》
2023 年 2023 年 《关于公司高级管理人员薪酬的议案》 同意
第三次会议 9 月 7 日
本人作为董事会审计委员会委员，按照公司《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的规定，对公司的内部审计、内部控制、定期报告等相关事项进行审查，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅各项资料及审计机构出具的审计意见，对会计师事务所续聘等事项进行审议并向董事会提出专业委员会意见。在年度财务报告编制及审计过程中认真履行了监督、核查的职责，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。报告期内，董事会审计委员会召开情况如下：
会议届次 日期 审议事项 意见类型
《关于公司 2022 年年度报告的议案》 同意
2023 年 2023 年 《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》 同意
第一次会议 4 月 10 日 《关于聘请公司 2023 年度审计机构的议案》 同意
《关于公司内部控制自我评价报告的议案》 同意
《2023 年度第一季度报告》 同意
《关于<2023 年半年度报告及其摘要>的议案》 同意
《关于<2023 年半年度募集资金存放与实际使 同意
2023 年 2023 年 用情况的专项报告>的议案》
第二次会议 8 月 18 日 《关于 2023 年半年度计提资产减值准备的议
案》
《关于<2022 年度内部审计工作总结和 2023 年 同意
度内部审计工作计划>的议案》
2023 年 2023 年 《关于聘任李婷女士为公司财务总监的议案》 同意
第三次会议 9 月 7 日
2023 年 2023 年 《202