泓博医药:关于2023年度募集资金存放和使用情况专项报告

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-019
上海泓博智源医药股份有限公司
关于2023年度募集资金存放和使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会2022年7月8日证监许可[2022] 1443号文同意注册，
本公司向社会公开发行人民币普通股 19,250,000.00 股，每股面值人民币 1.00 元，
每股发行价格为人民币 40.00 元，募集资金总额为人民币 770,000,000.00 元，由
主承销商中信证券扣除保荐承销费 60,000,000.00 元后，将剩余募集资金
710,000,000.00 元汇入公司开立的募集资金专用账户。扣除公司累计支付的发行
费用 24,151,561.29 元，实际募集资金净额为 685,848,438.71 元，其中计入股本
19,250,000.00 元，资本溢价 666,598,438.71 元计入资本公积，新增股本占新增注
册资本的 100%。上述资金于 2022 年 10 月 25 日全部到位，业经立信会计师事务
所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字（2022）第 ZA16025 号《验资报
告》。
(二) 2023 年度使用金额情况及余额
报告期内，公司使用募集资金金额 606,102,863.74 元，其中支付发行费用
10,230,051.86 元（包括置换支出），购买理财产品 70,000,000.00 元，补充流动资
金 127,156,423.08 元，项目支出 398,716,388.80。截至报告期末，公司累计收到募
集资金利息收入、理财收益共计 7,427,735.54 元，公司累计已使用募集资金金额
为 645,125,592.35 元，其中，发行费用 24,151,561.15 元，购买理财产品
70,000,000.00 元，募集资金账户余额 72,302,143.19 元。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理制度情况
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引
第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定了
《上海泓博智源医药股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管
理制度》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实
施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了明确规定。
(二) 募集资金监管协议情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公
司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规
和部门规章的有关规定，公司和保荐机构中信证券股份有限公司分别与中信银行
股份有限公司上海分行、中国银行股份有限公司上海市南汇支行于 2022 年 10 月
20 日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与招商银行股份有限公司上海
分行于 2022 年 10 月 18 日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2023 年 5 月 16 日，公司及子公司上海泓博尚奕药物技术有限公司、成都泓博
智源医药技术有限公司分别与招商银行股份有限公司上海分行、保荐机构中信证
券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。公司募集资金监管协议与深
圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行
不存在问题。
(三) 募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户的开立及存储情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放日 初始存放金额 期末余额
招商银行股份有限公司
上海分行 121939322110108 2022/10/26 232,931,100.00 2,713,859.25
中信银行股份有限公司
上海分行 8110201012401487625 2022/10/26 387,068,900.00 46,941,531.97
中国银行股份有限公司
436483581912 2022/10/25 90,000,000.00 390,424.22
上海市南汇支行

银行名称 账号 初始存放日 初始存放金额 期末余额
招商银行上海张江支行 121949448010618 不适用 8,318,940.93
招商银行上海张江支行 121949362410606 不适用 13,937,386.82
合计 710,000,000.00 72,302,143.19
注：上述余额不包括购买的理财产品期末余额 7,000.00 万元。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2023 年度募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022 年 12 月 30 日，公司召开第三届董事会第六次会议，第三届监事会第三次会
议，审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用自
筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费
用的自筹资金合计 21,932.58 万元，其中：置换预先投入募投项目金额 21,013.52
万元，置换已支付发行费用金额 919.06 万元。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五) 节余募集资金使用情况
2024 年 4 月 22 日，公司召开第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第十次
会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久
补充流动资金的议案》，同意公司对“临床前新药研发基地建设项目”进行结项，
并将截至 2023 年 12 月 31 日的节余募集资金共计 11,857.93 万元（含尚未支付的
项目尾款、铺底流动资金及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余
额为准）永久性补充流动资金，用于公司主营业务相关的经营活动。
具体募集资金节余的主要原因如下：
公司在募投项目实施过程中严格按照相关法律法规的规定，本着节约、合理及有
效的原则，科学审慎地使用募集资金，在保证项目质量和控制实施风险的前提下，
公司加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，通过对各项资源的合理调
度和优化配置，降低项目建设成本和费用，形成了资金节余。
(六) 超募资金使用情况
2022 年 12 月 30 日，公司召开第三届董事会第六次会议，第三届监事会第三次会
议，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使
用超募资金 6,200.00 万元永久补充流动资金。公司承诺每十二个月内累计使用金
额不超过超募资金总额 30%。
2023 年 4 月 20 日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第四次会
议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设项目的议案》；于 2023 年 5 月
16 日召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关
于使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目建设的议案》，同意公司
使用部分超募资金 14,677.95 万元向全资子公司上海泓博尚奕药物技术有限公司
和成都泓博智源医药技术有限公司提供借款，用于实施“临床前新药研发基地建
设项目（二期）”和“临床前新药研发基地建设项目（三期）”。
2024 年 4 月 22 日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十次
会议，审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公
司使用剩余超募资金人民币 271.39 万元（含利息及现金管理收益等，实际金额以
资金转出当日专户余额为准，下同）永久补充流动资金，并在前次使用超募资金
永久补充流动资金实施完毕满十二个月后实施。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司已使用超募资金 18,699.39 万元。
报告期内，公司使用超募资金永久补充流动资金的情况详见本报告附表。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2023 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额 14,230.21 万元。其中，
中国银行股份有限公司上海市南汇支行余额 39.04 万元用于补充流动资金；中信
银行股份有限公司上海分行余额 4,694.15 万元，该账户原用于临床前新药研发基
地建设项目，根据公司第三届董事会第十五次会议拟对该项目结项并将结余资金
用于补充流动资金；招商银行股份有限公司上海分行余额 271.39 万元为超募资
金，根据公司第三届董事会第十五次会议将用于永久补充流动资金；招商银行上
海张江支行 2,225.63 万元根据公司第三届董事会第七次会议将用于实施“临床前
新药研发基地建设项目（二期