中荣股份:独立董事年度述职报告(吴胜涛)

中荣印刷集团股份有限公司
独立董事年度述职报告
（吴胜涛）
各位股东及股东代表：
根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件要求及《公司章程》及公司《独立董事工作制度》等相关规定，本人吴胜涛作为中荣印刷集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会的独立董事，2023年度任职期间严格遵守有关法律、法规、规范性文件的规定，本着独立、客观和公正的原则，利用自身专业知识，发挥专业特长，谨慎勤勉、独立公正地履行职责，为完善公司治理机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了积极作用。现将2023年度履行独立董事职责的工作情况报告如下：
一、基本情况
1、工作履历、专业背景以及兼职情况
吴胜涛，男，1975年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中山大学，硕士学历，法国里昂商学院博士研究生（在读）。1998年参加工作，先后任华为公司人力资源经理、华信惠悦咨询公司咨询项目经理、德勤咨询公司合伙人、华夏幸福集团副总裁、宜信集团副总裁；2021年7月至今任深圳奥雅设计股份有限公司（300949）独立董事，2022年9月至今任京东集团人力资源高级专家。2022年12月起任公司独立董事。
2、独立性情况说明
本人不在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断关系；独立履行职责，不受公司及其主要股东等单位或者个人的影响。本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项监管规定中对于出任公司独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会。董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董
事继续保持独立性。
二、独立董事年度履职概况
1、出席董事会及股东大会情况
公司2023年度共召开7次董事会会议、2次股东大会会议（其中1次年度股东大会、1次临时股东大会），本人亲自出席会议，没有缺席、委托他人出席会议的情形，其中现场出席董事会0次，以通讯方式出席董事会7次。会议前，本人认真审阅会议相关资料，积极参与各项议案的讨论，客观地发表独立意见，审慎地行使表决权，对出席的董事会会议审议的各项议案，均投了同意票（根据规定回避表决的除外），无反对、弃权的情形，会议后积极关注相关决议执行情况，切实履行了独立董事职责。
2、发表独立意见及事前认可意见情况
报告期内，本人作为公司独立董事，对公司相关事项发表了独立意见情况如下：
序号 时间 发表意见事项 意见类型
独立董事关于第三届董事会第二次会议相关事
1 2023年4月20日 项的事前认可意见： 同意
1.关于续聘会计师事务所的事前认可；
2.关于2023年度日常关联交易预计的事前认可。
独立董事关于第三届董事会第二次会议相关事
2 2023年4月20日 项的独立意见： 同意
1.关于控股股东及其他关联人占用公司资金、公
司对外担保情况的专项说明和独立意见；
2.关于《2022年度内部控制自我评价报告》的独
立意见；
3.关于2022年度利润分配预案的独立意见；
4.关于续聘会计师事务所的独立意见；
5.关于2022年度日常关联交易差异情况及2023年
度日常关联交易预计的独立意见；
6.关于2023年度董事薪酬方案的独立意见；
7.关于2023年度高级管理人员薪酬方案的独立意
见；

序号 时间 发表意见事项 意见类型
8.关于《2022年度募集资金存放与使用情况的专
项报告》的独立意见；
9.关于使用闲置自有资金进行现金管理的独立意
见；
10.关于购买董监高责任险的独立意见。
独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事
3 2023年8月11日 项的独立意见： 同意
1.关于控股股东及其他关联人占用公司资金、公
司对外担保情况的专项说明和独立意见；
2.关于《2023年半年度募集资金存放与使用情况
的专项报告》的独立意见；
3.关于全资子公司存续分立暨募投项目实施主体
变更的独立意见。
独立董事关于第三届董事会第四次会议相关事
4 2023年9月1日 项的独立意见： 同意
1.关于公司《2023年限制性股票激励计划（草
案）》及其摘要的议案；
2.关于限制性股票激励计划指标设定的科学性、
合理性的独立意见。
独立董事关于第三届董事会第七次会议相关事
5 2023年12月11日 项的独立意见： 同意
1.关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案。
3、参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会和提名委员会。本人担任薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、提名委员会委员。
本人担任薪酬与考核委员会主任委员期间，严格按照公司《薪酬与考核委员会议事规则》等相关规定，勤勉尽责发挥薪酬与考核委员会的专业职能和监督作用。2023年度，本人召集并出席薪酬与考核委员会会议3次，没有缺席、委托他人出席会议的情形，对公司董事及高级管理人员薪酬方案、2023年限制性股票激
公司经营与发展的实际情况，是否遵循激励与约束并重原则；监督和核查2023年限制性股票激励计划及其实施考核管理办法的实施情况，确保公司发展战略和经营目标的实现，充分发挥薪酬与考核委员会的专业职能和监督作用。
本人担任审计委员会委员期间，严格按照公司《审计委员会议事规则》等相关规定，勤勉尽责发挥审计委员会的专业职能和监督作用。2023年度，本人共出席审计委员会会议3次，没有缺席、委托他人出席会议的情形，对公司定期报告报告、利润分配预案、内部控制评价报告、募集资金存放与使用情况、续聘会计师事务所、日常关联交易预计等各项议案进行审议。详细了解公司财务状况和经营情况，对公司财务进行监督和核查，与外部审计机构进行沟通，定期听取公司审计部工作汇报，参与指导公司内部控制制度的建设，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
本人担任提名委员会委员期间，严格按照公司《提名委员会议事规则》等相关规定，勤勉尽责发挥提名委员会的监督作用。2023年度，提名委员会未召开会议，本人持续关注董事、高级管理人员任职情况，未发现相关人员存在相关规定的禁止担任上市公司董事、高级管理人员的情形。
2023年度董事会专门委员会召开情况如下：
专门委员 会议 召开日期 会议内容 意见
会名称 次数 类型
第三届董 3 2023年4月20日 1.关于《2022年年度报告》及其摘要的议
案； 同意
事会审计
委员会 2.关于《2022年度财务决算报告》的议
案；
3.关于2022年度利润分配预案的议案；
4.关于《2022年度内部控制自我评价报
告》的议案；
5.关于《2022年度募集资金存放与使用情
况的专项报告》的议案；
6.关于续聘会计师事务所的议案；
7.关于2023年度日常关联交易预计的议
案；
8.关于《2023年第一季度报告》的议案。

专门委员 会议 召开日期 会议内容 意见
会名称 次数 类型
2023年8月11日 1.关于《2023年半年度报告》及其摘要的 同意
议案；
2.关于《2023年半年度募集资金存放与使
用情况的专项报告》的议案；
3.关于全资子公司存续分立暨募投项目实