昆仑万维:2023年度独立董事述职报告(张晨宇)

昆仑万维科技股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为昆仑万维科技股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定，在 2023年的工作中，认真履行职责，充分发挥独立董事作用，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响， 维护中小股东的合法权益不受损害。现将本人在 2023 年履行职责情况述职如下：
一、参加董事会、股东大会情况
2023 年公司共召开了十七次董事会，七次股东大会。本人任职期间应参加七次董
事会，实际参加七次董事会，均为通讯方式参加；本人应列席两次股东大会，实际列席两次股东大会。在任职期间，本人履行了独立董事的忠实义务和勤勉义务，每次都准时参加董事会召开的会议，并认真审议了董事会提出的各项议案。
二、2023 年发表的独立意见情况
根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定，报告期内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见。
时间 董事会 发表独立意见事项 意见
类型
1、《关于公司董事长的选举，总经理、高
2023.7.14 第五届董事会第一次会议 级管理人员、董事会秘书、财务总监的聘任 同意
的独立意见》
1、《关于控股股东及其他关联方占用公司
资金的独立意见》
2、《关于公司对外担保情况的独立意见》
2023.8.24 第五届董事会第二次会议 3、《关于 2020 年限制性股票激励计划第 同意
三个归属期归属条件成就事项的独立意见》
4、《关于作废部分已授予但尚未归属的
2020 年限制性股票事项的独立意见》
2023.9.11 第五届董事会第三次会议 1、《关于补选董事事项的独立意见》 同意
时间 董事会 发表独立意见事项 意见
类型
2023.9.13 第五届董事会第四次会议 1、《关于转让北京绿钒的交易事项的独立 同意
意见》
2023.11.21 第五届董事会第六次会议 1、《关于转让控股子公司北京绿钒股权及 同意
债权暨关联交易事项的独立意见》
1、《关于公司向银行申请授信并由控股股
东提供关联担保事项的独立意见》
2023.12.7 第五届董事会第七次会议 2、《关于公司及全资子公司向银行申请授 同意
信并由控股股东及公司分别提供担保事项
的独立意见》
三、对公司进行现场调查的情况
作为公司新任独立董事，自 2023 年 7 月任职以来，本人本着诚信与勤勉的工作精
神，与公司高管及相关人员座谈、沟通，对公司的内部控制、财务状况、生产经营以及市场拓展工作进行了全面的了解，与公司管理层就公司在 AIGC 业务领域的拓展进行深入交流和探讨，与公司其他董事、主管市场、业务高级管理人员、董事会秘书及相关工作人员建立了联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项和市场拓展方面的进展情况。
四、在保护投资者权益方面所做的工作
1、有效地履行了独立董事的职责
本人对公司董事会审议决策的议案相关资料首先进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。
2、积极学习相关法律、法规和规章制度
加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高对公司和投资者利益的保护能力，加深了自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
3、持续关注公司的信息披露工作

督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规和规章制度的要求，完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。
五、培训和学习情况
自担任独立董事以来，本人深入学习了最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，更全面的了解了上市公司管理的各项制度，提高自己的履职能力，建立自觉保护社会公众股东权益的思想意识，争取为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
六、其他工作情况
在 2023 年，本人无提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外
部审计机构和咨询机构等情况发生。
以上是本人在 2023 年度履行职责情况的汇报，本人认为，2023 年度公司对于独立
董事的工作给予了积极的支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。
希望在新的一年里，公司更加稳健经营、规范运作，更好的树立自律、规范、诚信的上市公司形象，让公司持续、稳定、健康的发展，以更加优异的业绩回报广大投资者。同时，对公司董事会、管理层和相关人员，在我履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持，在此表示敬意和衷心感谢。
独立董事：张晨宇
二零二四年四月二十三日