苏州规划:2023年度监事会工作报告

苏州规划设计研究院股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
2023 年度，苏州规划设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及中国证监会、深圳证券交易所发布
的相关法律法规、规范性文件及监管部门的相关规定和要求，从切实维护公司利益和股东权
益出发，勤勉尽责，认真履行了监督职责。现将 2023 年度监事会的工作情况报告如下：
一、2023 年监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开 5 次会议，会议的召集、召开与表决程序符合国家有关法
律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，具体情况如下：
会议届次 召开日期 会议议案
第四届监事会 1、《关于确认公司关联交易情况的议案》
第四次会议 2023 年 3 月 7 日 2、《关于同意公司最近三年财务报表及审计报告对外报
出的议案》
1、《2022 年度监事会工作报告》
2、《2022 年度财务决算报告》
第四届监事会 3、《2023 年度财务预算报告》
第五次会议 2023 年 4 月 16 日 4、《2022 年度利润分配预案》
5、《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》
6、《关于预计公司 2023 年度关联交易的议案》
7、《关于本公司设立工业园区分公司的议案》
1、《关于公司〈2023 年半年度报告〉全文及摘要的议
案》
第四届监事会 2、《关于变更公司注册资本及公司类型、修订<公司章
第六次会议 2023 年 8 月 28 日 程>并办理工商变更登记的议案》
3、《关于使用闲置募集资金进行现金管理及使用自有资
金开展委托理财的议案》
4、《关于 2023 年半年度利润分配预案的议案》
1、《关于部分募集资金投资项目延期的议案》
2、《关于增加部分募集资金投资项目实施地点的议案》
第四届监事会 2023 年 9 月 28 日 3、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付
第七次会议 发行费用的自筹资金的议案》
4、《关于使用自有资金支付募投项目部分款项后续以募
集资金等额置换的议案》
第四届监事会 2023 年 10 月 24 日 《关于<2023 年第三季度报告>的议案》
第八次会议

二、监事会对公司 2023 年度有关事项的意见
报告期内，公司监事会严格遵守《公司法》《证券法》及其他法律、法规、规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、募集资金使用情况、关联交易等事项进行了认真监督检查。现对报告期内公司有关情况发表如下意见：
（一）公司依法运作情况
2023 年，监事依法列席了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事、经理履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司已经建立了较为完善的内部控制制度，公司的决策程序严格遵循了《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定，相关的信息披露及时、准确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
（二）公司财务的情况
监事会对 2023 年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细致、有效地监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、公允地反映了公司 2023 年度的财务状况和经营成果。
（三）募集资金的使用情况
监事会对公司募集资金使用与管理情况进行认真核查后认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定使用和管理募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。
（四）公司收购、出售资产情况
公司本年度未进行重大收购、出售资产。
（五）公司内部控制情况
监事会认为公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及相关规定，结合公司实际情况，建立了较为完善和合理的内部控制体系，并且得到了有效地执行。内部控制体系的建立有效执行保证了公司各项业务活动的有序、高效开展，起到了较好的风险防范和控制作用，确保公司资产的安全、完整，维护了公司及全体股东的利益。
（六）公司对外担保的情况
报告期内，除合并报表范围内公司对子公司的担保外，未发生其他任何形式的对外担保事项，不存在违规担保和逾期担保情形，不存在损害公司及股东尤其是中小股东的利益的情
形。
（七）关联交易情况
报告期，公司监事会对公司的关联交易进行了核查，认为：报告期内公司除董事、监事、高级管理人员薪酬外，未发生其他关联交易事项。公司已针对关联交易建立了严格的内部管理程序，不存在通过关联交易进行利益输送或操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司及股东利益的情形。
（八）内幕信息知情人管理情况
为加强公司内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，公司根据有关法律法规的要求制订了《重大信息内部报告制度》《内幕信息知情人登记制度》。报告期内，公司严格履行制度，及时关注和汇总与公司相关的重要信息，在进入敏感期前向内幕信息知情人明确告知相关保密义务。同时，对内幕信息知情人的保密情况进行自查监督。报告期内公司没有发现内幕交易以及被监管部门要求整改情形。
三、2024 年工作重点
2024 年，监事会成员将持续严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事 规则》等要求，积极开展监事会日常监督工作，进一步促进公司规范运作。工作重点主要有以下几方面：
（一）监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。通过检查公司财务情况，定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督。
（二）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发生。
（三）公司监事会成员将进一步加强自身学习，切实提高专业能力和监督水平，防范和降低公司风险，更好地发挥监事会的监督职能，维护股东权益。
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监事会
2024 年 4 月 23 日