通光线缆:2023年度独立董事述职报告(刘志耕)

江苏通光电子线缆股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为江苏通光电子线缆股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事，在 2023 年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规章制度和《公司章程》《公司独立董事工作管理办法》等的规定和要求，认真履行职责，充分发挥独立董事独立性和专业性作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将本人 2023 年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景及任职情况
本人刘志耕，1963 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师，高级会计师，高级审计师。历任江苏省如皋市税务局专管员、江苏省南通市审计师事务所副主任、江苏省南通市注册会计师协会副秘书长、中共南通市注册会计师行业党委副书记。现任江苏四维咨询集团有限公司董事长。2020 年
12 月至 2023 年 12 月任本公司独立董事，2023 年 12 月 29 日起本人不再担任公
司独立董事。
（二）独立性情况
本人已根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对报告期内本人是否满足独立性要求进行自查，并向董事会提交了自查报告。经自查，本人符合相关规定对独立董事的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事履职概况

（一）出席董事会及股东大会的情况
2023 年度，董事会共召开会议 11 次，本人需出席 10 次，均亲自出席，没
有缺席会议的情况发生。本人本着独立、审慎、尽责的原则，充分做好准备工作，
认真审议每个议案，积极参与讨论，结合个人的专业知识提出合理化建议和意见，
并经过客观谨慎的思考，认为各项议案均未损害公司股东特别是中小股东的利益，
以谨慎的态度对所有议案行使表决权，勤勉履行独立董事职责。
2023 年度，公司共召开股东大会 3 次，本人需列席 2 次，均列席参加。在
股东大会上，本人积极听取与会各方提出的问题和建议，以便更好地履行作为公
司独立董事的职责，促进公司规范运作。
本人认为，2023 年度董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大
经营决策事项等其它重大事项均履行了相关程序，审议事项及会议决议合法有效。
本人对 2023 年度任职期间公司董事会的各项议案未提出异议，均投出了赞成票，
没有投反对票和弃权票的情况。
（二）发表独立意见及在独立董事专门会议发表意见的情况
作为独立董事，本人认真地了解和查验公司的经营活动情况，基于独立立场，
对 2023 年度相关董事会议案及事项，与其他独立董事共同或通过独立董事专门
会议发表了同意的意见，具体情况如下：
会议名称 召开时间 事项 意见
第五届董事 2023 年 2 1、关于调整公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案的独 同意
会第二十六 月 9 日 立意见；
次会议 2、关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议
案的独立意见；
3、关于调整股东大会授权董事会及其授权人士办理本次向特定对象发
行 股票相关事宜的议案的独立意见。
第五届董事 2023 年 4 1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专 同意
会第二十七 月 24 日 项说明和独立意见；
次会议 2、关于公司关联交易事项的独立意见；
3、关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意见；
4、关于《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独立意
见；
5、关于公司《2022 年度内部控制自我评价报告》的独立意见；
6、关于续聘公司 2023 年度财务审计机构的事前认可意见及独立意见；
7、关于 2023 年度日常关联交易预计的事前认可意见及独立意见；
8、关于公司及子公司向银行申请授信并接受关联人为公司提供担保暨
关联交易的事前认可意见及独立意见；

9、关于为子公司申请银行授信额度提供担保额度预计的独立意见；
10、关于开展期货套期保值业务的独立意见；
11、关于公司非独立董事、高级管理人员薪酬方案的独立意见；
12、关于不对 2022 年度计提奖励基金的独立意见。
第五届董事 2023 年 5 1、关于公司向特定对象发行 A 股股票相关授权的独立意见； 同意
会第二十九 月 26 日 2、关于拟开立募集资金专项账户并授权签署募集资金监管协议的独立
次 意见。
第五届董事 2023 年 7 1、关于调整募投项目实际募集资金投入金额的独立意见； 同意
会第三十次 月 21 日 2、关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募集资金投资项目的独
会议 立意见
第五届董事 2023 年 8 1、关于使用募集资金置换已支付发行费用及预先投入募投项目自筹资 同意
会第三十一 月 1 日 金的独立意见；
次会议 2、关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见。
第五届董事 2023 年 8 1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专 同意
会第三十二 月 28 日 项说明和独立意见；
次会议 2、关于《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独
立意见；
3、关于 2023 年度新增日常关联交易预计的事前认可意见及独立意见；
4、关于子公司向银行申请授信并接受关联人提供担保暨关联交易的事
前认可意见及独立意见；
5、关于全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立意见。
第五届董事 2023年12 1、关于公司董事会换届选举暨提名第六届董事会非独立董事候选人的 同意
会第三十四 月 12 日 独立意见；
次会议 2、关于公司董事会换届选举暨提名第六届董事会独立董事候选人的独
立意见；
3、关于追认提供财务资助暨关联交易的事前认可意见及独立意见。
第五届董事 2023年12 1、关于购买控股股东资产暨关联交易的审查意见 同意
会第三十五 月 22 日
次会议
（三）董事会专门委员会、独立董事专门会议的履职情况
本人担任第五届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。2023
年度，本人召集并主持审计委员会会议 4 次，出席薪酬委员会会议 1 次。本人未
出现委托其他独立董事代为出席或缺席会议的情形，均按照上述委员会议事规则、
《公司独立董事工作管理办法》的相关规定，审议相关议题及事项并听取相关汇
报，与委员会其他委员、其他独立董事达成一致意见后向董事会汇报，就公司内
部审计工作要求、年度审计工作安排、内部控制管理举措、独立董事现场检查方
案等事宜提出意见和建议，并跟进相关事项进展，勤勉履行董事会专门委员会委
员、独立董事工作职责。
（四）与内部审计机构及年度审计机构就公司财务、业务状况的交流情况

本人通过参加董事会及审计委员会会议、现场检查、审阅定期报告及其他董事会议案、听取内部审计机构及年度审计机构报告等方式，及时掌握公司财务状况、内部控制等情况，以及内部审计机构及年度审计机构的工作情况，并与年度审计机构保持良好沟通，做好对内部审计机构工作的指导，支持促进审计和内部控制的全面性和高效性。
（五）与中小股东的沟通交流情况
2023 年度，本人通过参加股东大会、关注投资者对公司的提问，倾听中小股东的疑问及诉求，敦促公司持续提升投资者关系管理能力，通过多种渠道加强与投资者特别是中小股东的交流。
（六）现场检查工作情况
本人除现场参加公司会议外，也通过前往公司位于江苏、四川等地的主要办公场所及重点项目开展现场检查，与相关部门及人员交流，实地探访公司不同区域的市场开拓、业务发展、合规运作等情况，依托专业人士的经验背景为公司在高质量合规发展、谋定区域发展战略布局、解决区域业务发展症结等方面提出建议，能更为综合地掌握公司生产经营情况、财务状况、内部控制及执行情况、董事会决议执行情况等。
（七）保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
本人通过会议和邮件等方式，与其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运营动态。就董事会审议决策的重大事项，公司均在会前向本人提供相关资料进行认真审核，必要时本人向公司相关部门和人员询问，在此基础上基于自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和社会公众股股东的合法权益，有效地履行独立董事职责。
本人积极关注和监督公司信息披露工作，确保公司能严格按照相关法律、法规的相关规定，真实、准确、完整、及时地完成信息披露工作，保障所有股东平等获取信息的权利，切实维护了社会公众股股东的合法权益。
本人持续加强自身学习，加深对包括《上市公司独立董事管理办法》在内的最新法律法规和各项规章制度的了解，参加交易所、监管机构、协会及公司组织
的有关培训，不断提高履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
三、重点关注事项的情况
2023 年度，本人按照相关法律法规和公司有关制度的规定，持续关注以下重点关注事项，未发现存在违反法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则、《公司章程》规定、股东大会和董事会决议