科信技术:2023年度独立董事述职报告(陈曦)

深圳市科信通信技术股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（陈曦）
本人作为深圳市科信通信技术股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公 司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件 以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，在 2023 年度的工 作中诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席公司董事会会议、列席公司股东大 会，认真审议公司董事会各项议案，对公司的生产经营和业务发展提出合理的建 议，充分发挥了独立董事作用，切实维护了公司全体股东，尤其是中小股东的利 益。
现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：
一、基本情况
陈曦：男，中国国籍，无境外永久居留权，1983 年 8 月生，本科学历。曾
任职于中国光大投资管理有限责任公司、东方强光（北京）科技有限公司、深圳 管仲投资管理有限公司、北京赛德万方投资管理有限公司等。2013 年 10 月至今，
任深圳市铸成投资有限责任公司总经理。2018 年 10 月 17 日至今，任深圳市科
信通信技术股份有限公司独立董事。
二、2023 年度履职概况
（一）参加股东大会、董事会会议情况
报告期内，公司共计召开4次董事会和2次股东大会。本人出席4次董事会，
其中现场表决 2 次，通讯表决 2 次；本人出席 2 次股东大会，均为通讯方式。具
体情况如下：
董事会 股东大会
是否连续 出席次数
召开次数 现场出席 通讯出席 委托出席 缺席次数 两次未出
席
4 2 2 0 0 否 2
对于董事会所议事项，本人在各次会议召开前主动调查和获取作出决策所需要的相关资料，与管理层充分交流、了解会议议案的各项细节，为董事会的讨论和决策做好准备，并利用自己的专业知识和行业经验方面的优势，在董事会上认真审议每一项议案，积极参与讨论并提出专业、合理的建议，对各项议案进行独立、审慎的投票表决。
本人认为公司董事会和公司股东大会的运作符合法定程序，重大经营决策事项以及其他重大事项均履行了相关审批程序。本着审慎的态度，本人对各次董事会会议提交的各项议案经过审议以后均投同意票，未出现提出反对、弃权意见的情形。
（二）参加专门委员会情况
在任职期内，本人担任第四届董事会战略委员会委员职务。根据《战略委员会议事规则》等相关规定要求和公司的实际情况，就公司相关事项进行了审议并达成一致意见，期间本人充分发挥专业优势，积极发表建议，起到专门委员应有的作用。具体情况如下：
专门委员会 会议届次 召开日期 审议事项
第四届董事会战略 《战略委员会2022年度工作
委员会 2023 年第一 2023-04-20 报告》
次会议
《关于延长公司2022年度向
特定对象发行 A 股股票股东
战略委员会 大会决议有效期的议案》
第四届董事会战略
委员会 2023 年第二 2023-08-16 《关于提请股东大会延长授
次会议 权董事会及其授权人士全权
办理公司向特定对象发行 A
股股票相关事宜有效期的议
案》
（三）参加独立董事专门会议情况

会议届次 召开日期 审议事项
《2023 年半年度报告及其摘
要》
《关于延长公司 2022 年度向
特定对象发行A股股票股东大
会决议有效期的议案》
第四届董事会 2023 年第一次 2023 年 8 月 16 日 《关于提请股东大会延长授权
独立董事专门会议 董事会及其授权人士全权办理
公司向特定对象发行A股股票
相关事宜有效期的议案》
《关于公司 2022 年度向特定
对象发行A股股票相关授权的
议案》
《公司 2023 年第三季度报告》
第四届董事会 2023 年第二次 2023 年 10 月 18 日
独立董事专门会议 《关于调整第四届董事会审计
委员会委员的议案》
（四）现场工作情况
报告期内，本人通过现场或通讯方式出席董事会及专门委员会、股东大会等会议，通过面谈、邮件往来、电话沟通等方式与公司管理层保持交流，对公司实际经营情况、董事会决议及专门委员会决议执行等情况进行检查，时刻关注公司的发展，切实履行独立董事的责任和义务，合计年度现场工作时间约 10 天。同时关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营管理动态，促使本人更加积极有效地履行了独立董事的职责，充分发挥了指导和监督的作用。
（五）与审计机构、财务负责人及公司审计部的沟通情况
报告期内，本人对公司财务报告的编制进行跟踪和指导，与会计师事务所保持顺畅沟通，并在沟通过程中保持独立性和客观性，不受其他利益相关方的影响。沟通过程中随时提出问题和关注点，并询问审计机构对公司财务状况的评价、风险识别和内部控制的建议等，以便更好地评估公司的运营情况、审计重点和风险水平。
的编制工作及年度审计工作的进展情况；通过召开审计委员会积极听取公司审计部的工作汇报，包括年度内部审计计划、各季度内部审计工作报告、对公司的定期专项检查报告等，及时了解公司审计部重点工作事项的进展情况，并结合自己的专业知识及经验提出意见和建议，助力公司提高风险管理水平、进一步深化公司内部控制体系建设。并在现场工作中参与财务事项沟通讨论，详见上文。
（六）与中小股东沟通情况
本人通过出席股东大会、线上参加业绩说明会等，听取投资者意见，并主动关注监管部门、市场中介机构、媒体和社会公众对公司的评价，据实回复投资者的提问，回应投资者关切。
三、2023 年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人依照相关法律法规的要求和赋予的职权，深入公司生产经营、运营管理、内部控制等各个方面，听取公司有关部门的汇报，与公司管理层就公司战略决策、计划、执行结果等情况进行沟通、交流，及时获悉公司各重大事项进展。一方面本人作为董事会成员，参与公司的重大决策，包括财务决策、战略决策等，以确保决策符合公司的长期利益和股东的权益。另一方面，本人及其他独立董事保持客观独立性，履行对公司管理层的监督职责，确保其行为符合股东大会、董事会的决策，特别关注公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项，重点对关联交易、财务会计报告、董事及高级管理人员任免、薪酬等关键领域进行监督，在健全公司法人治理结构、保证公司规范经营、规范关联交易等方面发挥应有的作用。
（一）应披露的关联交易
报告期内，除公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理陈登志先生认购公司向特定对象发行股票外，不存在其他关联交易行为，公司第四届董事会 2022年第五次会议、第四届监事会 2022 年第五次会议和 2022 年第三次临时股东大会已经审议通过《关于公司本次向特定对象发行股票涉及关联交易的议案》，本次关联交易实施后，有利于公司控制权的进一步巩固和公司治理结构的优化，有助于公司长期战略决策的贯彻实施。同时，本次关联交易的实施有利于公司发展，
本次向特定对象发行股票符合公司的发展战略，有利于进一步强化公司核心竞争力，增强公司持续发展的能力，能够为股东创造更多的价值。公司控股股东、实际控制人陈登志先生以自有资金认购公司本次发行的股票，表明对公司发展前景的信心及对公司发展战略的支持。本次关联交易的决策程序严格按照相关法律法规执行，不会损害公司及全体股东的合法权益，不会对公司的经营业绩产生不利影响。
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
不适用。
（三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
不适用。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022 年年度报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公