安凯客车:2023年度监事会工作报告

安徽安凯汽车股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
2023 年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，及时了解公司财务状况及经营成果，列席公司董事会及股东大会会议，对公司治理的规范性和有效性、公司重大决策及重要经营活动审议和执行情况、公司董事及高级管理人员勤勉履职等方面进行有效的监督，切实维护了全体股东的合法权益。现就公司 2023 年度监事会工作情况报告如下：
一、2023 年监事会会议情况
2023 年度公司监事会共召开了四次会议，具体如下：
序 召开时间 监事会届次 审议事项
号
1.关于安徽安凯汽车股份有限公司 2022 年度向特定
第八届监事 对象发行 A 股股票发行方案的论证分析报告的议案》；
1 2023年2月21 会第十七次 2.《关于与关联方签署<附条件生效的非公开发行股票
日 （临时）会议 认购协议之补充协议>暨关联交易的议案；
3.关于选举公司第八届监事会监事会主席的议案。
1、2022 年度监事会工作报告；
2、关于 2022 年年度报告及摘要的议案；
3、2022 年度财务决算及 2023 年度财务预算报告；
4、关于 2022 年度利润分配的预案；
2023年4月21 第八届监事 5、关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议
2 日 会第十八次 案；
会议
6、关于公司 2022 年度内部控制评价报告的议案；
7、关于计提 2022 年度资产减值准备的议案：
8、关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报
告；
9、公司 2023 年第一季度报告。

2023 年 8 月 18 第八届监事会 1、2023 年半年度报告及其摘要；
3 日 第十九次会议 2、关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专
项报告。
4 2023 年 10 月 第八届监事会 公司 2023 年第三季度报告。
20 日 第二十次会议
二、监事会对公司 2023 年度有关事项的意见
1、公司依法运作情况
2023 年度，监事会成员列席了公司历次董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员的履行职务的情况进行了严格的监督。监事会认为，公司董事和高级管理人员能够认真执行各项规章制度和股东大会、董事会的各项决议，恪尽职守，勤奋工作，圆满完成了上年度股东大会确定的各项任务。监事会没有发现公司董事会决策不合法规的情况，也没有发现董事和高级管理人员执行公务职务时违反法律、法规和《公司章程》的行为，没有发现董事和高级管理人员损害公司利益的行为。
2、检查公司财务情况
监事会审核了经会计师事务所审计的公司财务报告，认为真实、完整的反映了公司的财务状况和经营成果；核查了公司对外担保情况，认为不存在违规担保的情况。
3、股东大会决议执行情况
公司监事会成员列席了公司董事会和股东大会会议，对公司董事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容，本公司监事会并无异议。公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够履行股东大会的有关决议。
4、监事会对公司关联交易情况的专项意见
监事会认为，公司关联交易公平、合法，其价格、付款方式和期限符合惯例和市场的普遍做法，无损害上市公司利益的行为。
5、监事会对公司 2023 年年度报告的审议意见

（1）2023 年度报告报及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部控制制度的各项规定；
（2）内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司当期的经营成果和财务状况等事项；
（3）在提出本意见前，未发现参与编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
6、监事会关于公司 2023 年度内部控制评价报告的专项意见
据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等法律法规的有关规定，公司监事会对公司内部控制评价报告发表意见如下：
（1）公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，公司建立了较为良好的治理结构与组织架构和相关控制制度，在业务管理、资金管理、会计系统管理与信息沟通与披露管理等方面形成了较完整的内部控制体系，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。
（2）公司内部控制流程基本涵盖所有部门、岗位和人员，并针对业务处理过程中的关键风险控制点，采取了有效措施，并落实到执行、监督等各个环节，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。
（3）报告期内，公司未有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。
综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。
安徽安凯汽车股份有限公司监事会
2024 年 4 月 23 日