世纪恒通:2023年度独立董事述职报告(潘忠民)

世纪恒通科技股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（潘忠民）
各位股东及股东代表：
作为世纪恒通科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司制度的规定和要求，在 2023 年任职期间，忠实与勤勉地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会会议各项议案，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的独立意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况
本人潘忠民，1970 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，
注册会计师。历任蛇口中华会计师事务所审计部高级经理，深圳中勤万信会计师事务所有限责任公司董事，珠海元盛电子科技股份有限公司独立董事、深圳市金照明科技股份有限公司独立董事；现任中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人、深圳市鑫诺盛源投资管理有限公司监事、中星微技术股份有限公司独立董事。2020 年 9 月至今，任世纪恒通科技股份有限公司独立董事。
（二）独立性情况
在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公
司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件中关于独立董事独立性的相关要求。
二、2023 年度履职情况
（一）出席董事会及股东大会情况
1、2023 年，公司共召开了 11 次董事会，本人均亲自出席了董事会会议，
对董事会会议审议的相关议案均投了同意票，无提出异议、反对和弃权的情形。
2、2023 年，本人在会前主动了解并获取会议情况和资料，认真审阅会议议案，了解公司经营情况，为董事会的重要决策做了充分准备，积极参与讨论并提出合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，力求对全体股东负责。
3、本人认为，公司董事会、股东大会的会议召集召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，决议合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
4、2023 年，本人具体出席董事会、股东大会的情况如下：
实际出席
是否连续
董事会次 委托出席
独立董 应参加董 缺席董事 两次未亲 出席股东
任职状态 数（现场/ 董事会次
事姓名 事会次数 会次数 自参加董 大会次数
通讯方 数
事会会议
式）
潘忠民 在任 11 11 0 0 否 5
（二）出席董事会专门委员会情况
2023 年，公司第三届、第四届董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会委员、审计委员会委员。本人担任第三届、第四届董事会审计委员会召集人，第三届、第四届董事会薪酬与考核委员会召集人，第三届董事会提名委员会委员。
2023 年，公司第三届、第四届董事会审计委员会委员共召开 4 次会议，本
人作为公司第三届、第四届董事会审计委员会召集人，按照规定出席审计委员会 会议，未有无故缺席的情况发生，对公司 2022 年度关联交易进行确认、2023 年 半年度报告及摘要、聘任汤玲玲女士为公司内部审计部负责人、2023 年半年度 募集资金存放与使用情况的专项报告、内部审计部门<2023 年第三季度工作报告 及第四季度工作计划>等事项进行审议，切实履行审计委员会的职责。
2023 年，公司第三届、第四届董事会薪酬与考核委员会共召开 1 次会议，
本人作为公司第三届、第四届董事会薪酬与考核委员会召集人，未有无故缺席的 情况发生，按照规定出席会议，对公司董事、监事、高级管理人员 2022 年度薪 酬情况及 2023 年度薪酬方案等事项进行审议，切实履行薪酬与考核委员会的职 责。
2023 年，公司第三届提名委员会共召开 1 次会议，本人作为公司第三届董
事会提名委员会召集人，未有无故缺席的情况发生，按照规定召集召开会议，对 公司选举独立董事、非独立董事等事项进行审议，切实履行提名委员会的职责。
（三）独立董事专门会议工作情况
2023 年 9 月，中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》生效执行，
该管理办法第二十四条规定，“上市公司应当定期或者不定期召开全部由独立董 事参加的会议（以下简称独立董事专门会议）”。由于该管理办法生效之日至报 告期末，公司未有需要独立董事专门会议审议的事项，因此，2023 年任职期间， 未有独立董事专门会议。
（四）发表独立意见情况
2023 年，本人对以下事项发表了独立意见，履行了独立董事职责：
序 意见
会议名称 会议时间 独立意见事项
号 类型
1.《关于公司 2022 年财务决算报告的议案》；2.《关
于公司董事、监事、高级管理人员 2022 年度薪酬情况
第三届董 及 2023 年度薪酬方案的议案》；3.《关于公司 2022 年
1 事会第十 2023 年 4 月4 日 度利润分配的议案》；4.《关于公司聘任中汇会计师事 同意
六次会议 务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构的议
案》；5.《关于对公司 2022 年度关联交易进行确认的
议案》。
1.《关于使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现
第三届董
金管理的议案》；2.《关于使用部分超募资金永久补充
2 事会第十 2023 年 6 月5 日 同意
流动资金的议案》；3.《关于使用部分闲置募集资金暂
九次会议
时补充流动资金的议案》。
第三届董
1.关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付
3 事会第二 2023 年 8 月8 日 同意
发行费用自筹资金事项。
十次会议
1.关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况和公
司对外担保情况；2.《关于公司<2023 年半年度报告>、
第三届董
<2023 年半年度报告摘要>的议案》；3.《关于公司董事
事会第二 2023 年 8 月 23
4 会换届暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议 同意
十一次会 日
案》；4.《关于公司董事会换届暨提名第四届董事会独
议
立董事候选人的议案》；5.《关于公司 2023 年半年度
募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。
第四届董 1.《关于选举第四届董事会董事长的议案》；2.《关于
2023 年 9 月 14
5 事会第一 聘任公司总经理的议案》；3.《关于聘任公司高级管理 同意
日
次会议 人员的议案》。

第四届董
2023 年 10 月 23
6 事会第二 1.《关于公司募集资金投资项目延期的议案》。 同意
日
次会议
第四届董
2023 年 11 月 3
7 事会第三 1.《关于聘任公司董事会秘书的议案》。 同意
日
次会议
三、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2023 年，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，认真履
行相关职责。本人积极听取公司内审部门的工作汇报，包括年度内部审计计划、 各季度内部审计工作报告等，及时了解公司审计部重点工作事项的进展情况，深 化公司内部控制体系建设，提高风险防范意识和内控管理水平。
2023 年，本人积极与公司证券和财务部门、会计师事务所保持充分的沟通
交流，及时了解财务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况，确保审计结果 客观及公正。
四、现场工作及中小股东沟通交流情况
2023 年，本人通过参