华信永道:东北证券股份有限公司关于华信永道(北京)科技股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

东北证券股份有限公司
关于华信永道（北京）科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“保荐机构”）作为华信永道（北京）科技股份有限公司（以下简称“华信永道”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，相关核查情况及意见如下：
一、募集资金基本情况
公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称
“本次发行”）于 2023 年 4 月 23 日经中国证券监督管理委员会同意注册（证监
许可〔2023〕884 号）。
本次发行采用战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）和网上向开通北交所交易权限的合格投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。公司和保荐机构根据公司所属行业、市场情况、同行业可比公司估值水平、募集资金需求等因素，协商确定本次发行价格为 10.38 元/股。本次公开发行股份
数量为 1,100.00 万股，行使超额配售选择权发行 165 万股，合计发行 1,265.00 万
股，募集资金总额 131,307,000.00 元，扣除发行费用（不含税）16,122,465.95 元后，募集资金净额为 115,184,534.05 元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行的初始发行和行使超额配售选择权的资金到位情况进行了审验，并分别出具了大华验字[2023]000374 号《验资报告》和大华验字[2023]000477 号验资报告。

上述募集资金已于 2023 年 6 月 29 日和 2023 年 8 月 9 日分批存入公司募集
资金专用账户。公司已与保荐机构和存放募集资金的商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金专户资金合计19,719,587.94元，募集资金账户余额为 95,760,100.85 元，具体情况如下：
单位：元
募集资金净额 115,184,534.05
截止 2023 年 12 月 31 日累计投入募集资金总额 19,719,587.94
其中：本年度使用募集资金总额 19,719,587.94
加：尚未转出的发行费用（印花税、中登手续费与信息披露费进项税 15,838.61
差额）
加：累计理财、结构性存款、通知存款利息收入（减手续费） 279,316.13
其中：本年度理财、结构性存款、通知存款利息收入(减手续费) 279,316.13
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额（含利息） 95,760,100.85
其中：活期存款余额 15,760,100.85
结构性存款的余额 70,000,000.00
发行制定期存款余额 10,000,000.00
截至 2023 年 12 月 31 日，公司有 7 个正常使用的募集资金专户，募集资金
存放情况（不包括结构性存款及定期存款）如下：
单位：元
开户银行 账户名称 银行账号 余额
中信银行北京安贞 金政数字科技（武汉）有 8110701012002625179 11,863.33
支行 限公司
招商银行股份有限 金政数字科技（武汉）有
公司北京青年路支 限公司 127918004710402 188,359.44
行
招商银行股份有限 金政数字科技（昆明）有
公司北京青年路支 限公司 871912635810602 477,253.58
行
招商银行股份有限 香江兴融科技（深圳）有
公司北京青年路支 限公司 755946550010502 357,346.64
行
招商银行股份有限 华信永道（北京）科技股
公司北京青年路支 份有限公司 110954618210902 683,171.97
行

招商银行股份有限 华信永道（北京）科技股
公司北京青年路支 份有限公司 110927525510808 527,408.95
行
中信银行股份有限 华信永道（北京）科技股 8110701012202596833 13,514,696.94
公司北京支行 份有限公司
合计 15,760,100.85
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理所购买的保
本型产品明细情况列示如下：
单位：元
序 产品 2023 年 12 月 收益起 产品到 预计年
号 银行名称 产品名称 类型 31 日金额 算日 期日 收益类型 化收益
率
中国民生银行股 2023 年
份有限公司北京 发行制定期存款（6 定 期 2024年5
1 10,000,000.00 11 月 3 保本型 1.95%
个月） 存款 月 3 日
媒体村支行 日
中信银行北京安 共赢慧信汇率挂钩 结 构 2023 年 2024年2
2 贞支行 人民币结构性存款 性 存 30,000,000.00 11 月 11 月 7 日 保本型 2.20%
00692 期 款 日
招商银行北京分 招商银行点金系列 结 构 2023 年
3 行北京青年路支 看跌两层区间 32 天 性 存 40,000,000.00 12 月 4 2024年1 保本型 2.45%
行 结构性存款（产品代 款 日 月 5 日
码：NBJ05634）
合计 80,000,000.00 - - - -
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所上市
公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法
律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定及要求，结合公司实际情况，公
司制定了《募集资金管理制度》，规定了募集资金存储和使用、募集资金用途变
更、募集资金管理和监督等具体内容。
公司已按募集资金用途分别设立募集资金专用账户存放本次公开发行的募
集资金，并会同保荐机构与招商银行股份有限公司北京青年路支行、中信银行股
份有限公司北京分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，监管协议
明确了各方的权利和义务。截至 2023 年 12 月 31 日，公司严格按已有的资金管
理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照

《股票发行方案》规定的用途使用。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人
或其他关联方占用或转移本次发行募集资金的情形。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
本报告期募集资金实际使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
2023 年 8 月 15 日,公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十
一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金》的
议案，同意以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金 3,688,679.23 元（不含增
值税）。详见公司在北京证券交易所（www.bse.cn）披露的《关于使用募集资金置
换已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2023-061）。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
单位：元
委托理财 委托理财金 委托理财 委托理财 收益类 预计年
委托方名称 产品类型 产品名称 额 起始日期 终止日期 型 化收益