星徽股份:2023年度监事会工作报告

广东星徽精密制造股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
2023 年，广东星徽精密制造股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严
格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《广东星徽精密制造股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和有关法律、法规的相关要求，本着对股东负责的工作态度，认真履行监事会的监督、检查职能，列席了历次董事会会议及出席股东大会会议，审议了报告期内公司经营管理方面的重大事项，对报告期内公司规范运作、董事及高级管理人员履职等情况进行监督，有效发挥监事会的监督职能，保障了公司、公司股东、特别是中小股东的利益，促进了公司规范运作。现将 2023 年度监事会工作报告如下：
一、监事会会议情况
2023 年，公司总共召开10 次监事会会议，所有会议的召开都符合法定程序，
主要情况如下：
序号 会议届次 召开时间 议案审议情况
1、《关于回购注销2022年限制性股票激励计划部
分限制性股票的议案》
2、《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事
会非职工代表监 事候选人的议案》
3、《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》
1 第四届监事会第 2023-4-20 4、《关于 2022 年年度报告及其摘要的议案》
二十四次会议 5、《关于 2023 年第一季度报告的议案》
6、《关于 2022 年度利润分配预案的议案》
7、《关于 2022 年度财务决算报告的议案》
8、《关于 2022 年度内部控制自我评价报告的议
案》
9、《关于公司第五届监事会监事薪酬方案的议案》
2 第四届监事会第 2023-5-4 《关于变更 2022 年度向特定对象发行股票专项审
二十五次会议 计机构的议案》
1、《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议
第四届监事会第 案》
3 二十六次会议 2023-5-9 2、《关于公司2022年度向特定对象发行股票预案
（修订稿）的议案》
3、《关于公司2022年度向特定对象发行股票方案

论证分析报告（修订稿）的议案》
4、《关于公司2022年度向特定对象发行股票募集
资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》
5、《关于公司2022年度向特定对象发行股票摊薄
即期回报与采取填补措施及相关主体承诺（修订
稿）的议案》
4 第四届监事会第 2023-5-12 《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授
二十七次会议 予预留限制性股票的议案》
5 第五届监事会第 2023-5-16 《关于选举第五届监事会主席的议案》
一次会议
1、《关于2022年限制性股票激励计划首次授予第
一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件
成就的议案》
第五届监事会第 2、《关于2022年限制性股票激励计划第二类限制
6 二次会议 2023-6-26 性股票第一个归属期归属条件成就的议案》
3、《关于回购注销2022年限制性股票激励计划部
分第一类限制性股票的议案》
4、《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已
授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》
7 第五届监事会第 2023-6-30 《关于延长 2022 年度向特定对象发行股票股东大
三次会议 会决议有效期的议案》
8 第五届监事会第 2023-8-25 《2023 年半年度报告及其摘要的议案》
四次会议
第五届监事会第 1、《关于 2023 年第三季度报告的议案》
9 五次会议 2023-10-23 2、《关于回购注销2022年限制性股票激励计划部
分第一类限制性股票的议案》
第五届监事会第 1、《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》
10 六次会议 2023-12-20 2、《关于回购注销2022年限制性股票激励计划部
分限制性股票的议案》
二、监事会履行职责情况
2023 年度，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及《公司章程》的相关要求，认真履行监督职能，对报告期内公司的有关情况发表如下意见：
（一）公司规范运作情况
报告期内，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，认为公司股东大会和董事会的召集、召开、表决和决议等程序合法合规，能够严格按照有关法律法规和《公司章程》行使职权。公司董事会和经营管理团队切实履行了股东大会各项决议，未发现公司董事和其他高级管理人员违反法律、法规和《公司章程》的
情况。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会对公司财务内控体系、财务状况、财务成果进行了监督、检查和审核，公司财务内控体系完善、相关制度健全、财务运作规范、财务状况良好、会计无重大遗漏和虚假记载。中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的财务审计报告客观公正，真实准确地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司内部控制情况
报告期内，监事会认为公司建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效的执行。公司内部控制机制基本完整、合理、有效，公司各项生产经营活动、法人治理活动均严格按照相关内控制度规范运行，有效控制各种内外部风险；公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，如实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。
（四）公司关联交易情况
报告期内，公司于 2023 年 4 月 20 日召开第四届董事会第二十九次会议审议
通过了《关于公司控股股东、实际控制人为公司提供关联担保的议案》，无偿接受广东星野投资有限责任公司（以下简称“星野投资”）、蔡耿锡先生及谢晓华女士向公司提供担保，公司实际控制人蔡耿锡先生、谢晓华女士为公司的关联自然人，其控制的星野投资为公司的关联法人，公司本次接受关联方提供担保事项构成关联交易。除上述事项外，公司不存在其他关联交易。
（五）公司信息披露事务检查情况
报告期内，监事会对公司履行信息披露职责的情况进行了监督，对信息披露事务管理制度的实施情况进行不定期检查。监事会认为，报告期内，公司披露的信息真实、准确、及时和完整，符合相关法律法规的规定及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等监管部门的相关要求。
三、监事会 2024 年工作计划
2024 年，监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等有关法律法规及《公司章程》的相关要求，认真履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营。监事会将严格按照相关法律法规的要求，及时掌握公司生产经营和业绩情况，了解公司主要决策，监督公司依法运作，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。同时，监事会将继续加强自身学习，积极参加监管机构及公司组织的相关培训，加强财务、法律和金融知识的学习，不断提升监督检查技能，拓宽专业知识和提高业务水平。
广东星徽精密制造股份有限公司监事会
2024 年 4 月 22 日