西点药业:2023年度独立董事述职报告(杨雪)

2023 年度独立董事述职报告
本人杨雪历任吉林省西点药业科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）
第七届董事会独立董事，于 2023 年 8 月 3 日任期届满离任。任职期间本人严格
按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等制度的规定，在 2023 年的工作中，本着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉地履行独立董事的职责与义务，按时出席专门委员会、董事会，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度任职期间履行独立董事职责情况报告如下：
一、独立董事基本情况
本人杨雪，1976 年 4 月出生，博士,副教授，CPA。现任东北师范大学商学
院 副教授。
2023 年任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2023 年度履职概况
本人在任职期内积极参加了公司召开的所有董事会、专门委员会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2023 年度，公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
（一）出席股东大会的情况
2023 年度，公司共召开 3 次股东大会，本人均列席参会。会前对需提交股
东大会审议的各项议案均进行了研究了解并认真审阅，切实维护公司与全体股东的利益。
（二）出席董事会的情况
2023 年度，本人任期内公司共召开 4 次董事会，本人出席会议情况如下：
独立董事姓 本年应参加董事 亲自出席 委托出席 缺席 备注
名 会次数 （次） （次） （次）

1、本人均亲自出席并对出席的董事会会议审议的所有议案投赞成票。
2、2023 年任期内无授权委托其他独立董事出席会议情况。
3、2023 年任期内本人未对公司任何事项提出异议。
（三）出席董事会专门委员会情况
公司第七届董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会以及战略委员会四个专门委员会。2023 年任期内，本人作为公司第七届董事会审计委员会主任委员、董事会提名委员会委员，按照《独立董事工作制度》《董事会审计委员会实施细则》《董事会提名委员会实施细则》等相关制度的规
定，参与了公司董事会专门委员会的工作。2023 年度，本人任期内公司共召开3 次审计委员会会议、2 次提名委员会会议，本人出席会议情况如下：
审计委员会会议 提名委员会会议
应出席次数 实际出席次数 应出席次数 实际出席次数
3 3 2 2
1、本人作为董事会审计委员会主任委员，主持召开了委员会日常会议，认真履行职责，根据公司实际情况，负责公司内部与外部审计之间的沟通；审核公司的财务信息及其披露情况；对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；对公司出具的定期报告进行认真审阅，发挥审计委员会的专业职能和监督作
用。
（四）发表独立意见的情况
1、2023 年 1 月 30 日，在第七届董事会第十五次会议上，对关于公司制定
《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》、使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理、部分募投项目延期等事项发表事前认可意见。
2、2023 年 4 月 19 日，在第七届董事会第十六次会议上，对关于续聘大华
会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构事项发表事前认可意见；对关于公司 2022 年度利润分配预案、2022 年度内部控制自我评价报告、2022 年年度募集资金存放与使用情况、续聘 2023 年度会计师事务所、公司对外担保情况、2022 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况、部分募投项目延期等事项发表独立意见。
3、2023 年 7 月 18 日，在第七届董事会第十八次会议上，对关于公司董事
事项发表独立意见。
（五）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
报告期内，本人本人通过参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议和与公司内部审计机构及会计师事务所进行了积极有效的沟通，与会计师事务所就年审计划、关注重点等事项进行了探讨和交流，并持续关注公司内部控
制、审计等工作的进展情况，督促内部审计机构及会计师事务所各司其职，做好相关工作，维护了审计结果的客观、公正。
（六）独立董事现场工作的情况
2023 年任期间，本人密切关注公司经营管理情况及公司披露的有关公告，勤勉认真履职，通过查阅资料、与公司高级管理人员现场沟通交流等方式，密切关注公司经营管理情况，及时了解公司可能产生的经营风险，充分发挥独立董事的独立性和专业性，切实维护了公司和全体股东，特别是中小股东的利
益。
（七）在保护投资者权益方面所做的其他工作
1、本人作为独立董事，认真学习证监会、深交所下发的相关文件，持续关注公司的信息披露工作。2023 年任期间，本人督促公司严格按照《证券法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司信息披露管理办法》等法律、法规和规范性文件的相关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，一起推动上市公司规范运作，切实维护公司和股东的合法权益。以提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保护意识。
2、加强自身学习，提高履职能力。本人积极学习相关法律法规和规章制度，并积极参加独立董事履职及上市公司规范运作相关培训，并取得深交所认可的独立董事资格证书，不断提高自己的履职能力，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，为公司的科学决策和风险防范提供意见和建议，促进公司进一步规范运作，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益。
三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独
立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。2023
年任期内，重点关注事项如下：
（一）定期报告相关事项
2023 年任期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022 年年度报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。
（二）聘用会计师事务所
公司于 2023 年 4 月 19 日召开第七届董事会第十六次会议，于 2023 年 5 月
30 日召开 2022 年度股东大会，审议通过《关于续聘 2023 年度会计师事务所的
议案》，公司同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华所”）为公司 2023 年度审计机构。大华所具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务审计工作要求，有利于保障和提高公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。大华所具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。公司履行审议及披露程序符合相关法律法规的规定。
（三）除上述事项外，公司未在 2023 年任期内发生其他需要重点关注事项。
四、总体评价和建议
2023 年，本人严格保持独立董事的独立性和职业操守，监督公司规范运作，按时出席相关会议，认真审议各项议案，对公司经营和业务发展发表了专业性意见，与公司保持积极沟通，积极维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
吉林省西点药业科技发展股份有限公司
独立董事:杨雪

2024 年 4 月 22 日