华新环保:2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

华新绿源环保股份有限公司
关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，华新绿源环保股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2023 年 12 月31 日募集资金存放和使用情况的专项报告，具体内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕2637 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商东兴证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有深圳市场非限售 A 股和非限售存托凭证总市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行，向社会公众公
开发行了普通股（A 股）股票 7,575 万股，发行价为每股人民币 13.28 元。截至
2022 年 12 月 12 日，本公司共募集资金 100,596.00 万元，扣除发行费用 8,058.75
万元后，募集资金净额为 92,537.25 万元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具致同验字（2022）第 110C000776 号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
公司募集资金总额为 100,596.00 万元，扣除发行费用（不含税）人民币8,058.75 万元后，实际募集资金净额为人民币 92,537.25 万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金净额已累计使用 39,441.00 万元，
公司募集资金专项账户结余 54,551.61 万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用金额和当前余额如下：

单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 92,537.25
资金投入 B1 0.00
截至期初累计发生额 现金管理收入净额 B2 0.00
利息收入净额 B3 34.28
资金投入 C1 39,441.00
本期发生额 现金管理收入净额 C2 868.46
利息收入净额 C3 552.62
资金投入 D1=B1+C1 39,441.00
截至期末累计发生额 现金管理收入净额 D2=B2+C2 868.46
利息收入净额 D3=B3+C3 586.90
应结余募集资金 E=A-D1+D2+ D3 54,551.61
实际结余募集资金 F 54,551.61
差异 G=E-F 0.00
注：本期内，公司存在在本次公开发行募集资金到位之前对募投项目通过自有资金预先投入，募集资金到位后置换的情况，本期发生额的资金投入包含置换的情况，其中“危险废
物处置中心”置换自有资金 1,687.36 万元，“3 万 t/年焚烧处置项目”置换自有资金 0.20 万
元，“冰箱线物理拆解、分类收集改扩建项目”置换自有资金 244.96 万元。本期发生额的资金投入包含超募资金永久补充流动资金 12,000.00 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等文件的规定，结合本公司实际情况，修订了《募集资金管理办法》（以下简称管理办法）。该管理
办法于 2022 年 2 月 21 日经本公司董事会第三届第三次会议审议通过。
根据管理办法并结合经营需要，本公司从 2022 年 12 月起对募集资金实行专
户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2023年 12 月 31 日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
（单位：人民币元）
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国银行股份有
限公司北京天华 319472983836 专用存款账户 326,108,234.57
支行
杭州银行股份有
限公司北京通州 1101040160001480515 专用存款账户 2,114,809.80
支行
北京银行股份有 20000065318600113012024 专用存款账户 154,215,600.25
限公司上地支行
兴业银行股份有
限公司北京马驹 321810100100021182 专用存款账户 63,077,468.12
桥支行
合 计 545,516,112.74
注 1：中国银行北京天华支行募集资金专户 319472983836 中 21,000,000.00 元在其子账户 319473271602
存放。该子账户无结算功能，系募集资金专户 319472983836 加载了通知存款业务自动产生的子账号。通知存款业务终止时资金全部转回募集资金专户。
注 2：北京银行股份有限公司中关村分行募集资金专户 20000065318600113012024 中 50,000,000.00 元在
其子账户 20000065318600113776909 存放。该子账户无结算功能，系募集资金专户 20000065318600113012024加载了通知存款业务自动产生的子账号。通知存款业务终止时资金全部转回募集资金专户。
注 3：兴业银行股份有限公司北京马驹桥支行募集资金专户 321810100100021182 中 12,696,848.42 元在其
子账户 321810100200006942 存放。该子账户无结算功能，系募集资金专户 321810100100021182 加载了通知存款业务自动产生的子账号。通知存款业务终止时资金全部转回募集资金专户。
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入 586.91 万元、理财收益 868.46
万元（其中 2023 年度利息收入 552.62 万元、理财收益 868.46 万元），已扣除手续
费 0.01 万元（其中 2023 年度手续费 0.00 万元）。
三、2023 年度募集资金的使用情况

（一）募集资金使用详见附表《募集资金使用情况对照》。
（二）本期超募资金的使用情况
公司于 2023 年 1 月 30 日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会
第五次会议，于 2023 年 2 月 16 日召开 2023 年第一次临时股东大会，分别审
议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超额募
集资金 12,000.00 万元永久性补充流动资金。
（三）使用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2023 年 1 月 30 日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会
第五次会议，于 2023 年 2 月 16 日召开 2023 年第一次临时股东大会，分别审
议通过《关于闲置自有资金及部分闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以
协定存款方式存放的议案》，同意公司在不影响正常运营和募集资金投资项目建设
的情况下，使用不超过人民币 50,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金（含超募
资金，下同）以及不超过 20,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现金管理。上
述额度自 2023 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述
额度和期限范围内可循环滚动使用，闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至
募集资金专户。
（1）2023 年度，公司闲置募集资金进行现金管理情况如下：
金额单位：人民币万元
现金管理类型 受托管理机构 存款金额 收益
（初始） 起始日期 终止日期
结构性存款 北京银行股份有限公司上地支行 10,000 2023/2/24 2023/12/27 209.04
结构性存款 兴业银行北京马驹桥支行 5,000 2023/2/22 2023/12/28 106.61
结构性存款 杭州银行北京通州支行 5,000 2023/2/27 2023/5/31 27.20
结构性存款 中国银行北京天华支行 30,000 2023/2/27 2023/12/28 525.60
合计 50,000