山西焦煤:独立董事2023年度述职报告(李玉敏)

山西焦煤能源集团股份有限公司
独立董事2023年度述职报告
（李玉敏）
公司董事会：
本人作为公司的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》等规定履行职责。报告期内，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，对董事会的相关事项发表独立意见，在维护全体股东合法权益、促进公司发展上发挥了独立董事的作用。
现将2023年履行独立董事职责情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
李玉敏先生，汉族，出生于1958年，中共党员，经济学硕士，山西财经大学会计学教授，山西省会计准则实施工作组专家。现任山西美锦能源股份有限公司、深圳赫美集团股份有限公司独立董事，本公司独立董事。
作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。

二、报告期内出席会议情况
2023 年度独立董事出席会议情况
独立董事 应出席董 现场出席 通讯表决董 委托出席 缺席董事 列席股东
姓名 事会次数 董事会次 事会次数 董事会次 会次数 大会次数
数 数
李玉敏 8 2 6 0 0 3
公司第八届董事会于 2023 年 12 月换届后，本人连任公司第
九届独立董事。2023 年度本人任职期间，公司共计召开 8 次董事 会会议，3 次股东大会，本人均亲自出席。
2023 年度本人任职期间，公司董事会和公司股东大会运作规
范，召集和审议、表决程序均符合法律法规等相关规定。
本人对董事会审议的各项议案均投同意票，未出现提出反 对、弃权意见的情形。
三、发表独立意见情况
时间 届次 独立意见内容 意见类型
第八届董事会第 关于向山西西山华通水泥有限公司提供委托贷款的关联
2023 年 1 月 17 日 二十次会议 交易的独立意见及事前认可意见 同意
1、关于公司发行股份募集配套资金相关授权的独立意见
及事前认可意见
2、关于出具公司向特定对象发行 A 股股票论证分析报告
的独立意见及事前认可意见
3、关于开立公司发行股份募集配套资金专用银行账户的
2023 年 3 月 24 日 第八届董事会第 独立意见及事前认可意见 同意
二十一次会议 4、关于 2023 年度日常关联交易预算的独立意见及事前认
可意见
5、关于向武乡西山发电有限责任公司提供委托贷款的关
联交易的独立意见及事前认可意见
6、关于西山煤气化焦化一厂关停并转的独立意见及事前
认可意见
1、关于公司 2022 年度关联方资金往来、对外担保情况的
2023 年 4 月 21 日 第八届董事会第 专项说明及独立意见 同意
二十二次会议 2、对涉及财务公司关联交易的存贷款等金融业务和《与
山西焦煤集团财务公司之间关联存贷款等金融业务风险

持续评估报告》的独立意见及事前认可意见
3、2022 年度利润分配预案的独立意见
4、关于与山西焦煤集团财务公司签订《金融服务协议》
的关联交易的独立意见
5、关于会计政策变更的议案的独立意见
6、关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的独立意
见
7、公司 2022 年度内部控制评价报告的独立意见
8、关于向金融机构申请综合授信额度的独立意见及事前
认可意见
9、关于续聘 2023 年度财务审计机构及内部控制审计机构
的独立意见及事前认可意见
1、关于提名公司第八届董事会非独立董事候选人的独立
意见
2、关于公司总经理辞职的独立意见
2023 年 7 月 5 日 第八届董事会第 3、关于聘任公司总经理和聘任公司副总经理的独立意见 同意
二十三次会议 4、关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的
独立意见及事前认可意见
5、关于使用募集资金向控股公司委托贷款以实施募投项
目的独立意见及事前认可意见
1、关于公司 2023 年上半年对外担保情况的独立意见
2、关于公司 2023 年上半年控股股东及其他关联方占用公
司资金情况的独立意见
2023 年 8 月 4 日 第八届董事会第 3、关于公司与山西焦煤集团财务公司之间关联存贷款等 同意
二十四次会议 金融业务的风险持续评估报告的独立意见及事前认可意
见
4、关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报
告的独立意见
2023年 11月 29日 第八届董事会第 1、关于提名公司第九届董事会非独立董事候选人的议案 同意
二十六次会议 2、关于提名公司第九届董事会独立董事候选人的议案
四、参与董事会专门委员会的情况
本人严格按照有关法律法规、《公司章程》、公司董事会专 门委员会相关工作细则等规定履行职责，均按照规定出席会议， 无委托出席和缺席情况。本人作为公司董事会审计委员会召集 人、提名委员会委员、战略发展委员会委员参与工作情况如下：
（一）2023 年度本人任职期间，公司共计召开 3 次审计委员
会会议，本人均亲自出席。本人作为公司董事会审计委员会召集 人，对公司的内部审计、内部控制、定期报告、关联交易等相关
事项进行了审查，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅各项资料，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
（二）2023 年度本人任职期间，公司共计召开 4 次提名委员
会会议，本人均亲自出席。本人作为公司董事会提名委员会委员，对公司拟任公司独立董事、非独立董事候选人和聘任高管进行资格审核。
五、出席独立董事专门会议情况
2023 年度，本人作为公司独立董事，均按照规定出席独立董事专门会议，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料，对公司高管聘任、关联交易、工作制度等相关议题进行了认真审查与论证，并在独立、客观、审慎的前提下发表了明确的意见，均投出赞成票，没有提出异议。本人参与工作情况如下：
应出席次数 亲自出席 委托出席 缺席 投票情况
3 3 0 0 同意
六、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2023 年度，本人与公司内部审计机构就对内部控制制度的建
立健全和执行情况进行了充分了解，就公司内部控制有关工作的开展及完善提出建议和意见；听取内部审计工作报告、审计及专项检查情况等内容，与年审会计师就公司审计情况进行了多次交流沟通，现场与会计师事务所就年报审计计划安排、重点关注事
项等进行沟通达成一致意见，跟踪财务报告编制与年度审计进度情况，确保审计结果客观公正。
七、维护投资者合法权益情况
报告期内，本人认真学习了中国证监会、深圳证券交易所新发布的有关规章、规范性文件，不断加强对规范公司法人治理结构的理解和认识，不断提升自身在履行独立董事职责上的专业素养，提高对公司和投资者合法权益保护的能力，有效地履行了独立董事的职责，对提交董事会的每个议案认真审核，查阅相关文件资料，向公司有关部门和人员进行调查。对公司定期报告、关联方资金占用和对外担保等事项作出了客观、公正的判断，有效行使表决权。
八、在公司现场工作的情况
2023 年度，本人充分利用出席董事会、股东大会、董事会专
门委员会会议、独立董事专门会议及现场调研等形式，深入了解公司的内部控制和财务状况，重点关注公司的对外担保、内部控制制度的建设及执行情况、关联交易等相关事项；与公司其他董事、公司董事长、总经理、财务总监等公司高层保持密切联系，确保公司规范运作、健康持续发展，积极有效地履行了独立董事的职责。
九、其他工作
1、2023年没有单独提议召开董事会的情况