汉仪股份:2023年度独立董事述职报告(戴祖勉)

北 京 汉 仪 创 新 科 技 股 份 有 限 公 司
2023年 度 独 立 董 事 述 职 报 告
（ 戴 祖 勉 ）
2023 年度，本人作为北京汉仪创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事制度》等公司相关规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡和专业咨询的作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将本人 2023 年度工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
戴祖勉，1977 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中欧国际工商学
院工商管理硕士。1999 年 7 月至 2006 年 8 月，任职于普华永道中天会计师事务所
等审计机构；2006 年 9 月至 2007 年 8 月，任海信科龙电器股份有限公司合资格会
计师、公司秘书；2009 年 2 月至 2012 年 4 月，任上海金丝猴食品股份有限公司财
务总监；2012 年 3 月至 2020 年 3 月，任上海鸣应信息技术有限公司董事；2012
年 5 月至 2017 年 6 月，任协众国际控股有限公司财务总监；2015 年 8 月至今，任
金斯瑞生物科技股份有限公司独立董事；2015 年 10 月至 2016 年 3 月，任北京协
众汽车空调有限公司监事；2017 年 9 月至今，任上海益中亘泰（集团）股份有限
公司独立董事；2017 年 10 月至 2019 年 4 月，任诺誓集团有限公司首席财务官；
2019年4月至2021年6月，任上海三熙大数据技术有限公司副总裁、首席财务官；
2021 年 5 月至 2023 年 3 月 16 日，任上海三熙未来企业服务有限公司董事；2021
年 7 月至今，历任上海三熙信息技术有限公司（原上海九历信息服务有限公司）副总裁、首席财务官、董事长；2019 年 9 月至今，任公司独立董事。
（二）独立性说明
在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，不存在任何可能妨碍其进行独立客观判断
的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。本人符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会情况
2023年度，公司共计召开了8次董事会，本人亲自出席了8次，其中现场出席0次，通讯方式出席8次；公司共计召开了1次股东大会，本人出席了1次。
在董事会上本人认真阅读议案，与公司经营管理层保持了充分的沟通，也提出了一些合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和中小股东的权益。本人认为公司在 2023 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。因此，本人对 2023年度公司董事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情况。
（二）参与董事会专门委员会工作情况
为积极推动董事会专门委员会工作，强化其专业职能，公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会。本人担任审计委员会主任委员以及薪酬与考核委员会委员。
作为审计委员会主任委员，2023 年度本人共召集和出席了 5 次审计委员会，
未有委托他人出席或缺席情况。对公司内部控制、财务信息和内部审计等进行监督和检查，严格按照监管要求和《审计委员会委员会议事规则》履行职责，积极组织对审计的工作情况进行评估和考核，并根据实际情况对考核和评价标准提出建议。对公司形成关联交易和提供财务资助的对外投资事项进行了充分的分析论证，切实履行了审计委员会主任委员的责任和义务。
作为薪酬与考核委员会委员，2023年度本人共出席了1次薪酬与考核委员会，未有委托他人出席或缺席情况。本人严格按照监管要求和《薪酬与考核委员会议事规则》履行职责，积极组织对董事、高级管理人员的工作情况进行评估和考核，审核其薪酬情况，并根据实际情况对考核和评价标准提出建议，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。

（三）参与独立董事专门会议工作情况
2023年度公司未召开独立董事专门会议。
（四）行使独立董事职权的情况
本人发表独立意见的情况如下：
会议届次 召开日期 发表意见内容
事前认可意见：
第二届董事会 2023年4月1）关于续聘会计师事务所的事前认可意见
第五次会议 18日 同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年
度审计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。
独立意见：
1）关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况
的专项说明和独立意见
2022 年度公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资
金的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2022 年 12 月 31 日
的违规占用公司资金的情况。2022 年度公司不存在对外担保事项，
也不存在以前年度发生并累计至 2022 年 12 月 31 日的对外担
保事项。
2）关于 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见
同意《2022 年度内部控制自我评价报告》。
3）关于 2022 年度利润分配预案的独立意见
同意 2022 年度利润分配预案，并同意将该事项提交公司股东
第二届董事会 2023年4 大会审议。
第五次会议 月20日 4）关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的独立意
见
同意公司及其全资子公司使用部分闲置募集资金和自有资金
进行现金管理事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
5）关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意
见
同意《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
。
6）关于 2023 年度董事薪酬和津贴方案的独立意见
同意 2023 年度董事薪酬和津贴方案，并同意将该事项提交公
司股东大会审议。
7）关于 2023 年度高级管理人员薪酬方案的独立意见
同意 2023 年度高级管理人员薪酬方案。

8）关于续聘会计师事务所的独立意见
同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年
度审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
9）关于向控股子公司提供委托贷款的独立意见
同意本次委托贷款事项。
独立意见：
1）关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立
意见
同意《2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。
第二届董事会 2023年08 2）关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况
第七次会议 月25日 的专项说明和独立意见
报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司
资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2023 年 6 月 30
日的违规占用公司资金的情况。报告期内公司不存在对外担保事
项，也不存在以前年度发生并累计至 2023年 6 月 30 日的对外
担保事项。
独立意见：
第二届董事会 2023年09 1）关于变更部分募集资金投资项目实施地点的独立意见
第八次会议 月28日
同意公司本次变更部分募集资金投资项目实施地点的事项。
事前认可意见：
1）关于公司全资子公司及关联方共同收购上海阿几网络技术有限
公司 100%股权暨关联交易的事前认可意见
公司全资子公司上海驿创信息技术有限公司及关联方上海汉
驿智企业管理合伙企业（有限合伙）共同收购上海阿几网络技术
有限公司 100%股权暨关联交易事项，是基于公司战略发展的需
要，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，有利于分散上市
第二届董事会2023 年 公司投资新业务的风险，同时也有利于绑定公司管理团队及核心
第九次会议 月 13 日 10 技术骨干共同开拓新业务，不存在损害公司及全体股东特别是中
小股东利益的情形，同意将该议案提交公司董事会审议，关联董
事应当回避表决。
独立意见：
1）关于公司全资子公司及关联方共同收购上海阿几网络技术有限
公司 100%股权暨关联交易的独立意见
同意公司全资子公司及关联方共同收购上海阿几网络技术有
限公司 100%股权暨关联交