五新隧装:2023年度独立董事述职报告(周兰)

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2024-023
湖南五新隧道智能装备股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告（周兰）
作为湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，
我严格按照《公司法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交
易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》、《公司章程》、《独立董事工作
细则》等有关规定，忠实履行独立董事职责，独立客观地发表意见，有效促进了
公司的规范运作，维护公司的整体利益和股东的合法权益。现将我 2023 年度履
职情况报告如下：
一、会议出席情况
（一）出席董事会、股东大会的情况
会议名称 会议召开次数 本人出席/列席次数 出席/列席方式 投票情况
董事会 10 10 现场或通讯 全部同意
股东大会 5 5 现场或通讯 /
（二）参与董事会专门委员会工作情况
本人担任审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员，
2023 年参加董事会各专门委员会会议情况如下：
会议名称 会议召 本人出 出席方式 会议内容 投票情况
开次数 席次数
主要审议了《关于<公司 2022 年年度财务报表及
审计委员会 5 5 现场或通讯 附注>的议案》等议案，听取审计部部长、财务 全部同意
总监、会计师事务所工作汇报。
提名委员会 2 2 通讯 审议《关于财务总监任职资格审查的议案》、《关 全部同意
于独立董事任职资格审查的议案》等议案
薪酬与考核 审议《关于董事及高级管理人员 2022 年度绩效
4 4 通讯 考核评定的议案》、《关于董事及高级管理人员 全部同意
委员会 2022 年度薪酬的议案》等议案。
（三）参与独立董事专门会议情况
2023 年度未召开独立董事专门会议。

二、发表独立意见的情况
序号 独立意见公 会议届次 事项 意见类
告时间 型
1 2023 年 3 月 第三届董事会 《关于聘任杨娟女士为公司财务总监的议案》的独立 同意
8 日 第十次会议 意见。
1、《关于会计政策变更的议案》的独立意见；2、《关
于董事 2022 年度薪酬的议案》的独立意见；3、《关
于高级管理人员 2022 年度薪酬的议案》的独立意见；
4、《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》的独立
2023 年 4 月 第三届董事会 意见；5、《关于<募集资金存放与实际使用情况的专
2 12 日 第十一次会议 项报告>的议案》的独立意见；6、《关于公司治理专 同意
项自查及规范活动相关情况的报告的议案》的独立意
见；7、《关于 2022 年度利润分配方案的议案》的独
立意见；8、《关于续聘会计师事务所的议案》的独立
意见；9、《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理
的议案》的独立意见。
1、《关于<2023 年第一季度报告>的议案》的独立意
2023 年 4 月 第三届董事会 见；2、《关于修订<湖南五新隧道智能装备股份有限
3 26 日 第十二次会议 公司董监高薪酬与绩效考核管理办法>的议案》的独 同意
立意见；3、《关于使用部分闲置自有资金进行现金管
理的议案》的独立意见。
2023 年 8 月 第三届董事会 1、《关于<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》的独
4 21 日 第十四次会议 立意见；2、《关于<募集资金存放与实际使用情况的 同意
专项报告>的议案》的独立意见。
三、独立董事行使特别职权的情况
2023 年度，本人不存在提议召开董事会会议、向董事会提议召开临时股东
大会、依法公开向股东征集股东权利、独立聘请中介机构，对上市公司具体事项
进行审计、咨询或者核查等行使独立董事特别职权的情况。
四、与内外部审计机构的沟通情况
2023 年度，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真
履行相关职责，根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作、内部控制
制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所就审计工作的安排与重点
工作进展情况进行沟通，积极助推内部审计机构及会计师事务所在公司日常审计
及年度审计中作用的发挥，维护公司全体股东的利益。
五、保护中小股东合法权益方面的工作
在董事会专门委员会、董事会会议上，依法认真履行独立董事职责，对提交
董事会审议的议案均认真审核，独立、客观地行使表决权，依法对重大事项发表
独立意见，切实保护中小股东的利益；同时严格按照各项法律法规及规章制度的规定，对公司各项决策进行监督，重点关注公司信息披露工作、内部控制制度执行情况以及董事会决议的执行情况，有效维护中小股东权益。
六、现场工作情况
2023 年度，本人通过参加股东大会、董事会、专门委员会等会议，在公司进
行现场办公及考察，及时了解公司的日常经营及董事会、股东大会决议的执行情况；就公司经营管理情况及未来发展战略，与公司经营管理层进行了深入交流和探讨，积极对公司经营管理献计献策，有效地履行了独立董事的职责。
七、履行职责的其他情况
作为独立董事，我认真学习相关法律法规及规范性文件，积极参加各种培训，2023 年参加培训情况如下：
日期 培训内容 举办单位
2023 年 2 月 3 日 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 8 号 公司
一股份减持和持股管理》制度学习
2023 年 7 月 26 日 北交所上市公司防范内幕交易专题培训 北京证券交易所
2023 年 11 月 24 日 “独董新规讲解培训”和“证券交易合规培训” 公司
通过培训进一步加深对保护社会公众投资者合法权益的理解和认识，切实加强了对公司和投资者的保护意识及能力。
作为公司独立董事，我将继续本着诚信与勤勉的工作精神，忠实履行独立董事职责，坚持独立、客观、公正的原则，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益，继续为公司合规运营、稳定发展做出积极贡献。
特此公告。
湖南五新隧道智能装备股份有限公司
独立董事：周兰
2024 年 4 月 22 日