严牌股份:2023年度监事会工作报告

浙江严牌过滤技术股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
2023 年，浙江严牌过滤技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全
体成员严格按照《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定， 恪尽职守、勤勉尽责，依法独立行使职权，对公司经营活动、重大事项、财务
状况以及董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督，保障公司的规范化运
作和健康发展，切实维护公司和股东的合法权益。现将监事会 2023 年主要工作 情况报告如下：
一、2023 年度，公司监事会召开了 7 次监事会会议，具体召开情况如下：
会议届次 召开日期 审议通过议案
1、《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议
案》；
2、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》；
3、《关于公司<向不特定对象发行可转换公司债券预案>的议
案》；
4、《关于公司<向不特定对象发行可转换公司债券论证分析报告>
的议案》；
第三届监事会 2023年 2 月
第十七次会议 23 日 5、《关于公司<向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用
可行性分析报告>的议案》；
6、《关于公司<前次募集资金使用情况专项报告>的议案》；
7、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、
填补措施及相关主体承诺的议案》；
8、《关于制定〈可转换公司债券持有人会议规则〉的议案》；
9、《关于公司未来三年（2023年－2025 年）股东分红回报规划
的议案》。
第三届监事会 2023年 3 月
第十八次会议 28 日 1、《关于调整募投项目内部投资结构的议案》；

2、《关于会计政策变更的议案》。
1、《关于公司<2022年度监事会工作报告>的议案》；
2、《关于公司<2022年年度报告全文>及摘要的议案》；
3、《关于公司<2022年度财务决算报告>的议案》；
4、《关于公司 2022 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的
议案》；
5、《关于公司<2022年度募集资金存放与使用情况专项报告>的
议案》；
6、《关于公司<2022年度内部控制自我评价报告>的议案》；
7、《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》；
第三届监事会 2023年 4 月 8、《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会股东代表监事候选
第十九次会议 21 日 人的议案》；
9、《关于开展外汇衍生品套期保值交易业务的议案》；
10、《关于开展资产池业务的议案》；
11、《关于公司 2023年度向银行等金融机构申请综合授信额度及
提供相应担保的议案》；
12、《关于 2022年度计提资产减值损失和信用减值损失的议
案》；
13、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》；
14、《关于<前次募集资金使用情况专项报告>的议案》；
15、《关于公司<2023 年第一季度报告>的议案》。
第四届监事会 2023年 5 月
《关于选举公司第四届监事会主席的议案》。
第一次会议 23 日
1、《关于公司<2023年半年度报告全文>及摘要的议案》；
第四届监事会 2023年 8 月 2、《关于为全资子公司向银行申请授信额度提供担保的议案》；
第二次会议 25 日 3、《关于公司<2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报
告>的议案》；
4、《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归

属的限制性股票的议案》；
5、《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予数量和授予价格
的议案》；
6、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。
第四届监事会 2023年 10 1、《关于公司<2023年第三季度报告>的议案》；
第三次会议 月 25 日 2、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
1、《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议
案》；
2、《关于公司<向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订
稿）>的议案》；
第四届监事会 2023年 11 3、《关于公司<向不特定对象发行可转换公司债券论证分析报告
第四次会议 月 20 日 （修订稿）>的议案》；
4、《关于公司<向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用
可行性分析报告（修订稿）>的议案》；
5、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、
填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》。
二、监事会对报告期内公司有关事项的意见
1、监事会对公司依法运作情况的意见
2023 年，监事会成员通过列席公司董事会会议、股东大会会议参与了公司
重大经营决策讨论，并对公司财务状况、经营情况进行了监督。监事会认为：
公司股东大会、董事会能够严格按照国家有关法律、法规和《公司章程》行使
职权，履行义务。公司董事会运作管理规范、决策程序合理、认真执行股东大
会的各项决议，公司董事、高级管理人员能够做到勤勉、尽责履职，未发现损
害公司及股东利益的行为。
2、监事会对检查公司财务情况的意见
经过认真审核，监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状
况良好；公司 2023 年度财务报告符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的 有关规定，能够客观、真实、准确地反映了公司 2023 年的财务状况和经营成果。
3、监事会对公司关联交易情况的意见
监事会依照《公司章程》《关联交易管理制度》的要求对公司 2023年发生的关联交易进行了监督和核查，认为 2023 年公司发生的关联交易事项的决策程序符合《公司法》等法律法规及规范性文件和《公司章程》《关联交易管理制
度》的规定；关联交易公允公正，未发现有内幕交易，或其它损害公司和非关
联股东利益的情形。
4、募集资金使用情况
公司 2023 年度募集资金的使用与管理规范，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变更募集资金用途或其他违规使用募集资金的情形。
5、实施信息披露管理制度情况
监事会认为：2023 年度，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规
范运作》等法律、法规的有关规定制定了公司《信息披露管理制度》，保证公
司信息披露内容的真实、准确、完整、及时，维护公司和股东的合法权益。
6、对于公司内部控制自我评价报告的意见
经认真审阅公司编制的 2023年度内部控制自我评价报告，查阅公司内部控制等相关文件，监事会认为公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得
到有效的执行，公司 2023 年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
三、监事会 2024 年工作计划
2024 年，公司监事会将继续严格执行法律、法规和《公司章程》《监事会
议事规则》等有关规定，认真履行监事会职能，重点关注公司风险管理和内部
控制体系建设和执行情况，确保内部控制体系有效运行，进一步促进公司的规
范运作，切实维护好公司及广大投资者的利益，促进公司的健康、可持续发展。
浙江严牌过滤技术股份有限公司监事会
2024 年 4 月 19 日