蜂助手:蜂助手股份有限公司2023年度独立董事述职报告(刘俊秀)

蜂助手股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告（刘俊秀）
作为蜂助手股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在 2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《蜂助手股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）《蜂助手股份有限公司独立董事工作制度》的规定，秉持客观、独立、公正的立场，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席相关会议，独立自主决策，对公司重大事项发表了事前认可及独立意见，充分发挥了独立董事的作用，切实维护公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现将本人 2023 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
刘俊秀，男，1976 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，华中科技
大学微电子专业学士，香港科技大学集成电路设计专业硕士。2003 年至 2005 年任职深圳艾科创新微电子有限公司工程师；2000 年至 2017 年任职深圳艾科创新微电子有限公司研发副总经理；2015 年 6 月至今任职西安开阳微电子有限公司
董事；2016 年 3 月至今任职苏州开阳微电子有限公司董事；2014 年 9 月至今任
职深圳开阳电子股份有限公司董事；2017 年至今任职深圳开阳电子股份有限公司研发副总经理；2019 年 1 月至今任职深圳昊阳汽车电子有限公司董事；2019年 9 月至今任职成都焱之阳科技有限公司董事；拥有近二十年的研发及管理经验，担任过国家 863 项目及核高基重大专项负责人，在芯片的系统设计、架构设计、核心技术攻关、项目的组织规划等方面都积累了非常丰富的经验。2015 年获批深圳市地方领军人才、南山区领航人才，2021 年 9 月开始担任青岛旻阳半导体有限公司副董事长兼总经理。2020 年 1 月至今在公司担任独立董事。
（二）独立董事在董事会专门委员会任职的情况
本人在董事会审计委员会担任委员。

（三）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东处担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席董事会、股东大会情况
2023 年度，公司共召开 9 次董事会和 3 次股东大会，作为独立董事，本人
在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项的议案时，与公司及相关方保持密切沟通，认真审议每项议案并就相关事项发表了事前认可及独立意见，对所审议的各项议案均投了同意票，没有提出异议，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事会的科学决策。报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席董事会会议的情况。
报告期内，本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：
出席董事会的情况 出席股东大
会的情况
以通讯方 委托出席 缺席董 是否连续
应出席董 现场出席董 式出席董 董事会次 事会次 两次未亲 出席股东大
事会次数 事会次数 事会次数 数 数 自出席董 会次数
事会会议
9 0 9 0 0 否 3
（二）出席审计委员会情况
2023 年度，本人作为董事会审计委员会的委员，认真履行职责，积极参加会议，审议相关事项，未有无故缺席的情况发生。本人认为，审计委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审议程序和披露义务，符合法律法规和《公司章程》的相关规定。
2023 年度，董事会审计委员会召开 7 次会议，具体情况见下表：
召开日期 会议届次 会议议案
2023年2月11 第三届董事会审 《关于公司向银行申请增加授信额度及关联方为公
日 计委员会第九次 司提供担保暨关联交易事项的议案》
会议 《关于公司向银行申请增加授信额度及关联方为公
司提供担保暨关联交易事项的议案》
《蜂助手公司及子公司 2023 年关于向金融机构申请
新增综合授信额度及相互提供担保并接受关联方担
保的议案》
《关于公司 2022 年财务决算报告及 2023 年财务预算
报告的议案》
第三届董事会审 《关于确认公司 2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31
2023年2月25 计委员会第十次 日期间内关联交易的议案》
日 会议 《关于公司内部控制有效性的自我评价报告的议案》
《关于审议公司审计报告的议案》
《关于公司续聘会计师事务所的议案》
《关于公司 2022 年度内部审计部工作的报告》
第三届董事会审 《关于公司向银行申请增加授信额度及关联方为公
2023年4月17 计委员会第十一 司提供担保暨关联交易的议案》
日 次会议 《关于同意报出公司 2023 年第一季度财务报告的议
案》
2023年8月12 第三届董事会审 《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》
日 计委员会第十二 《关于公司2023年度上半年内部审计部门工作报告》
次会议
2023 年 9 月 4 第三届董事会审 《关于购买知识产权及签署许可协议暨关联交易的
日 计委员会第十三 议案》
次会议
2023 年 10 月 第三届董事会审 《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》
20 日 计委员会第十四 《关于公司 2023 年第三季度内部审计部门工作报告
次会议 的议案》
2023 年 12 月 第三届董事会审 《关于调整第三届董事会审计委员会委员的议案》
22 日 计委员会第十五 《关于修订<董事会审计委员会工作细则>的议案》
次会议 《关于修订<内部审计制度>的议案》
（三）发表事前认可意见和独立意见情况
2023 年度，本人发表事前认可和独立意见如下：
1、2023 年 2 月 14 日，公司召开了第三届董事会第十一次会议，本人对公
司《关于公司向银行申请增加授信额度及关联方为公司提供担保暨关联交易事项的议案》《关于公司向银行申请增加授信额度及关联方为公司提供担保暨关联交易事项的议案》发表了事前认可意见和同意的独立意见。
2、2023 年 3 月 8 日，公司召开了第三届董事会第十二次会议，本人对公司
《关于公司董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》《关于公司续聘会计师事务
所的议案》《关于确认公司 2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日期间内关联交
易的议案》发表了事前认可意见和同意的独立意见。对《关于公司内部控制有效性的自我评价报告的议案》《关于公司 2022 年年度利润分配方案的议案》发表了同意的独立意见。
3、2023 年 4 月 20 日，公司召开了第三届董事会第十三次会议，本人对公
司《关于公司向银行申请增加授信额度及关联方为公司提供担保暨关联交易的议案》发表了事前认可意见和同意的独立意见。
4、2023 年 6 月 5 日，公司召开了第三届董事会第十四次会议，本人对公司
《关于募集资金存款余额以协定存款方式存放的议案》《关于使用募集资金置换先期已支付发行费用的议案》《关于使用部分超募资金永久补充流动资金并归还银行贷款的议案》《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》《关于部分募投项目变更实施地点、实施方式并调整内部投资结构的议案》《关于补选第三届董事会非独立董事的议案》发表了同意的独立意见。
5、2023 年 8 月 16 日，公司召开了第三届董事会第十五次会议，本人对公
司《关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况》《关于公司对外担保情况》《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》发表了同意的独立意见。
6、2023 年 9 月 8 日，公司召开了第三届董事会第十六次会议，本人对公司
《关于购买知识产权及签署许可协议暨关联交易的议案》发表了事前认可意见和同意的独立意见。
7、2023 年 9 月 26 日，公司召开了第三届董事会第十七次会议，本人对公
司《关于使用自有资金及银行承兑汇票方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》发表了同意的独立意见。
8、2023 年 12 月 26 日，公司召开了第三届董事会第十九次会议，本人对公
司《关于部分募集资金投资项目增加实施主体的议案》发表了同意的独立意见。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内审部及会计师事务所进行多次沟通，2024 年 1 月
31 日，已通讯会议形式与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理召开审前沟通会议，对 2023 年度审计工作的审计范围、重要时间节点及财务情况进行深度探讨和交流，积极助推内部审计机构及会计师事务所发挥作用，维护了公司全体股东的利益。
2024 年 4 月 8 日，公司召开第三届董事会审计委员会第十六次会议，本人通
过通讯会议形式审议通过公司 2023 年年度报告、财务决算报告、内部控制评价报告等议案并同意提交董事会审议。
（五）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人通过出席股东大会与投资者进行交流，解答投资者提出的问题，同时，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于董事会议案，认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识作出独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。
（六）现场工作的情况
2023 年度，本人利用召开相关会议的机会对公司进行实地考察，深入了解公司内控体系建设与运行情况、生产经营状况、公司管理状况、董事会决议执行情