固高科技:中信建投证券股份有限公司关于固高科技股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告

关于固高科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为固高科技股份有限公司（以下简称“固高科技”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等相关规定，对公司 2023 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意固高科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1063 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，固高科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普
通 股 （ A 股 ） 4,001.00 万 股 ， 发 行 价 格 为 12 元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额
480,120,000.00 元，扣除不含税承销费 19,764,150.94 元，实际收到货币资金
460,355,849.06 元，已由中信建投证券股份有限公司于 2023 年 8 月 8 日汇入募
集资金监管账户。募集资金总额扣除不含税发行费用 46,102,658.80 元，实际募集资金净额 434,017,341.20 元。
上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（大华验字〔2023〕000469号）。
（二）2023年年度募集资金使用情况及结余情况
2023 年度公司实际使用募集资金 13,903.86 万元，其中：永久性补流
13,401.73 万元，项目投入 502.12 万元。收到的银行存款利息以及现金管理业务收益扣除银行手续费等的净额为 197.26万元。

截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金余额为人民币 29,695.14 万元（包括
累计收到的银行存款利息以及现金管理业务收益扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金的存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《固高科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。
（二）募集资金监管协议情况
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司及子公司东莞固高自动化技术有限公司、陕西固高科技有限公司、固高伺创驱动技术（深圳）有限公司已开立募集资金专用账户，并连同中信建投证券股份有限公司与招商银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳创维大厦支行、招商银行股份有限公司咸阳西咸大道支行、中国银行股份有限公司深圳南头支行、中国工商银行股份有限公司东莞松山湖支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。
根据公司及子公司与中信建投证券股份有限公司签订的《募集资金三方监管协议》，公司一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元（按照孰低原则在 5000 万元或募集资金净额的 20%之间确定）的，公司应当及时以传真或邮件方式通知保荐代表人，同时提供专户的支出清单。
（三）募集资金存储情况
截至 2023 年 12 月 31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
招商银行股份有限公司 755901374710703 460,355,849.06 16,867.48 活期
深圳高新园科创支行 50,021,875.00 定期存款、通知存款
招商银行股份有限公司 755901374710305 - 32,889.07 活期
深圳高新园科创支行

银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国银行股份有限公司 747177402822 - 181,001,511.52 活期
深圳西丽支行
招商银行股份有限公司 755919692710906 - 15,285.58 活期
深圳创维大厦支行 30,000,000.00 定期存款、通知存款
中国工商银行股份有限 20100504291009999 - 3,583,257.81 活期
公司东莞松山湖支行 02 20,990,000.00 定期存款
招商银行股份有限公司 910900719710814 - 8,912,816.06 活期
咸阳西咸大道支行
合 计 460,355,849.06 294,574,502.52 -
注：募集资金结余金额为296,951,386.89元，募集资金专项账户期末余额为
294,574,502.52元，二者相差2,376,884.37元。
经自查发现，报告期内，公司存在误用募投项目资金的情形。公司误从募
集资金专户转出 2,376,884.37 元，公司已分别于 2024 年 1 月 2 日、2024 年 1 月
23 日、2024 年 1 月 25 日以及 2024 年 3 月 22 日向募集资金专户转回误转资金。
上述事项发生后，公司对相关责任人员进行了批评教育，保荐机构要求公司加强募集资金管理办法的学习和执行力度，公司管理层组织财务部人员加强学习《管理制度》和相关规定，对募集资金支付流程进行进一步完善，加强募集资金专户的识别、专项标记、专项审批，杜绝该类事项再次发生。
（四）报告期内注销的募集资金专户情况
报告期内，公司不存在募集资金专户注销情况。
三、2023度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司本年度募集资金使用情况详见本专项报告附件《募集资金使用情况表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2023 年 8 月 25 日召开第一届董事会第十九次会议审议通过《关于
以募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金的议案》，公司本次募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金 726.77万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2023 年 8 月 25 日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会
第十一次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，使用不超过 20,000.00 万元(含本数)的
闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、满足保本要求、期
限不超过 12 个月的理财产品。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。
2023 年度，公司在额度范围内滚动进行现金管理业务累计 11,301.19万元，
已赎回至募集资金账户 1,200.00 万元，任一时点未超过 20,000 万元的闲置募集
资金现金管理额度。截至 2023 年 12 月 31 日止，公司尚未赎回的现金管理金额
为 10,101.19 万元，具体情况如下：
金额单位：人民币元
购买 受托方 产品名称 金额 产品 起息日 到期日 是否
方 类型 赎回
公司 招商银行股份有限公司 7天通知 2,500,000.00 通知 2023/09/27
深圳高新园科创支行 存款 存款
公司 招商银行股份有限公司 3个月定 5,021,875.00 定期 2023/12/27 2024/03/27
深圳高新园科创支行 期存款 存款
公司 招商银行股份有限公司 6个月定 10,000,000.00 定期 2023/09/27 2024/03/27
深圳高新园科创支行 期存款 存款
公司 招商银行股份有限公司 1年期定 32,500,000.00 定期 2023/09/27 2024/09/27
深圳高新园科创支行 期存款 存款
伺创 招商银行股份有限公司 1年期定 15,000,000.00 定期 2023/09/28 2024/09/28
深圳创维大厦支行 期存款 存款
伺创 招商银行股份有限公司 6个月定 9,000,000.00 定期 2023/09/28 2024/03/28
深圳创维大厦支行 期存款 存款
伺创 招商银行股份有限公司 3个月定 3,000,000.00 定期 2023/09/28 2023/12/28 是
深圳创维大厦支行 期存款 存款
伺创 招商银行股份有限公司 7天通知 3,000,000.00 通知 2023