诚达药业:2023年度监事会工作报告

诚达药业股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
2023 年度，诚达药业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员秉承对全体股东负责的原则，在董事会及各级领导的支持和配合下，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《公司章程》《监事会议事规则》等法律法规及规章制度的规定，认真履行法律法规所赋予的各项职权和义务，对公司经营决策程序、依法运作情况、财务状况以及内部管理等方面进行了核查，对公司董事会和高级管理人员履职情况的合法性及合规性进行监督，充分发挥监事会的监督作用，在促进公司规范运作和健康发展方面起到了积极的作用，切实有效地维护了股东、公司和员工的合法权益。现将公司监事会 2023 年度工作情况报告如下：
一、2023 年度监事会工作情况
2023 年，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋予的职权，共召开 6 次监事会会议，会议的通知、召开、表决程序符合《公司法》《公司章程》的要求。会议的主要情况如下：
会议届次 召开日期 会议决议
1、审议通过《关于<2022 年年度报告>及其摘
要的议案》；
2、审议通过《关于<2022 年度监事会工作报
告>的议案》；
3、审议通过《关于<2022 年度财务决算报告>
的议案》；
4、审议通过《关于 2022 年度利润分配方案
的议案》；
第四届监事会第十一次会 2023 年 4 月 20 日 5、审议通过《关于<2022 年度内部控制自我
议 评价报告>的议案》；
6、审议通过《关于<2022 年度募集资金存放
与使用情况专项报告>的议案》；
7、审议《关于 2023 年度监事薪酬方案的议
案》；
8、审议通过《关于<2023 年第一季度报告>的
议案》；
9、审议通过《关于公司监事会换届选举苏展
为第五届监事会非职工代表监事的议案》。
第五届监事会第一次会议 2023 年 5 月 16 日 1、审议通过《关于选举第五届监事会主席的
议案》。
第五届监事会第二次会议 2023 年 6 月 30 日 1、审议通过《关于延长部分募集资金投资项
目实施期限的议案》。
第五届监事会第三次会议 2023 年 8 月 21 日 1、审议通过《关于<2023 年半年度报告>及其
摘要的议案》。
第五届监事会第四次会议 2023 年 10 月 25 日 1、审议通过《关于<2023 年第三季度报告>的
议案》。
1、审议通过《关于终止诚达药业上海药物研
究院项目的议案》；
第五届监事会第五次会议 2023 年 12 月 27 日 2、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现
金管理的议案》；
3、审议通过《关于使用闲置自有资金进行现
金管理的议案》。
二、2023 年度监事会履行监督职责情况
（一）公司依法运作情况
2023 年，公司监事会严格按照《公司法》及《公司章程》等有关规定，列席公司董事会和股东大会，并依法依规对公司的决策程序、内控制度执行和董事、高级管理人员依法履行职务的情况进行了监督。监事会认为，公司的决策程序严格遵循了《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度并在不断健全完善中。信息披露及时、准确、完整。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
（二）公司财务状况
2023 年，监事会对公司各项财务制度的执行情况进行了认真核查，强化了对公司财务状况和财务成果的监督。监事会认为，公司财务报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；公司财务管理规范，内控制度健全，严格按照企业会计制度和会计准则及其他相关财务规定的要求执行。
（三）建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
公司制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，公司能够按照制度要求开展内幕信息的控制和管理工作。报告期内，公司不存在内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前，利用内幕信息买卖公司股票的情况。
（四）公司的关联交易情况

2023 年，公司未发生关联交易事项。
（五）公司对外担保情况
2023 年，公司未发生违规对外担保事项。
（六）对内部控制评价报告的意见
经审核，监事会认为：公司内部控制体系的建立和实施，有效地提升了公司的经营管理水平和防范风险能力，保证了公司各项业务有序运行和公司资产的安全。公司出具的《2023 年度内部控制评价报告》真实、客观、全面地反映了公司2023 年度内部控制的实际情况，公司内部控制合理、有效。
（七）检查公司信息披露管理制度的情况
公司已经建立《信息披露管理制度》。经对公司 2023 年度执行《信息披露管理制度》等制度的情况进行检查，监事会认为：报告期内，公司对外披露公告均依据《信息披露事务管理制度》的有关规定履行了必要的内部控制程序，公告真实、准确、完整地反映了公司的经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、2024 年工作规划
2024 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》和国家有关法律法规的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公司的规范运作，加强与董事会、管理层的工作沟通，依法对董事会、高级管理人员进行监督，积极履行监督职责，完善公司治理结构，促进公司规范运作。同时，公司监事会将继续加强履职能力的建设和提升，有针对性地组织成员参加法律法规、公司治理、财务管理、内控建设等相关学习、培训，提升专业能力和履职能力，以更好地发挥监事会的监督职能、提高监督工作水平。
诚达药业股份有限公司监事会
2024 年 4 月 18 日