涛涛车业:独立董事述职报告娄杭

2023年独立董事述职报告
本人作为浙江涛涛车业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的规定，在2023年工作中，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了事前认可意见和独立意见，依法维护公司及全体股东的合法权益。现将本人2023年任职期间的履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况
娄杭，1977年出生，本科学历，高级会计师，中国国籍，无境外永久居留权。2000年7月至2014年4月历任天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计员、高级审计员、项目经理、高级项目经理、经理、高级经理；2014年4月至2020年6月任浙江奥翔药业股份有限公司副总经理、董事会秘书、财务负责人；2020年6月至今任浙江舒友仪器设备股份有限公司副总经理、董事会秘书、财务总监；2017年12月至2024年2月任浙江新中港清洁能源股份有限公司独立董事；2019年1月至今任浙江皇马科技股份有限公司独立董事；2019年6月至今任泰瑞机器股份有限公司独立董事；2023年1月至今任纳百川新能源股份有限公司独立董事；2019年4月至今任公司独立董事。
（二）独立性说明
在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。
二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会及股东大会的情况
报告期内，公司共召开8次董事会、3次股东大会。本人作为公司独立董事均按时亲自出席了公司召开的董事会和股东大会，认真履行了独立董事的义务并行使表决权，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议的情况。
2023年度，本人出席董事会、股东大会的情况如下：
应参加董 出席董事 委托出席董 缺席董事 是否连续两次未亲自 应参加股东 出席股东大
事会次数 会次数 事会次数 会次数 参加董事会会议 大会次数 会的次数
8 8 0 0 否 3 3
本人在召开会议前获取了相关议案的资料和信息，在会议上认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为会议做出科学决策起到了积极的作用。
2023年度，公司董事会的召集、召开均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。本人对各次董事会审议的各项议案均投赞成票，未对董事会的各项议案及公司其他事项提出异议。
（二）发表独立意见的情况
2023年度，本人认真履行《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》《公司章程》等赋予的职责，基于独立判断立场，发表独立意见情况如下：
会议时间 会议名称 发表意见事项 意见类型
《关于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的 独立意见
自筹资金的议案》
第三届董 《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的议 独立意见
2023年3月25日 事会第十 案》
次会议 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金及偿还银行贷款的 独立意见
议案》
《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》 独立意见
《关于续聘会计师事务所的议案》 事前认可
意见
《关于公司2022年度利润分配方案的议案》 独立意见
第三届董 《关于2022年度内部控制自我评价报告的议案》 独立意见
2023年4月24日 事会第十
一次会议 《关于续聘会计师事务所的议案》 独立意见
关于控股股东及其他关联方资金占用情况及公司对外担保情况 独立意见
《关于公司2023年度董事、高级管理人员薪酬方案的议案》 独立意见
《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》 独立意见
《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久 独立意见
补充流动资金的议案》
《关于续聘会计师事务所的议案》 独立意见
第三届董
2023年5月21日 事会第十 《关于公司使用部分超募资金投资建设新项目的议案》 独立意见
二次会议
《关于公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的 独立意见
第三届董 议案》
2023年7月17日 事会第十 《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 独立意见
三次会议 议案》
《关于公司使用部分超募资金增资全资子公司暨对外投资建设 独立意见
新项目的议案》
第三届董 《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性
2023年8月2日 事会第十 股票的议案》 独立意见
四次会议
《关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的 独立意见
第三届董 议案》
2023年8月24日 事会第十 《关于调整2023年度日常关联交易预计的议案》 独立意见
五次会议 关于2023年半年度控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司
资金、公司对外担保情况 独立意见
（三）专门委员会、独立董事专门会议履职情况
公司董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专门委员会。本人作为审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，在2023年度主要履行以下职责：
1、作为审计委员会主任委员，全面了解公司的财务状况、重要经营事项等，对公司的内部控制、内部审计工作、募集资金的存放与使用情况等事项发表了意见；
2、作为薪酬与考核委员会委员，积极参与薪酬与考核委员会的日常审核工作，对公司董事、高级管理人员薪酬具体方案、股权激励计划等事项发表了意见。
时间 专门委员会 事项 意见类型
回避表决，
薪酬与考核 审议《关于公司董事2023年度薪酬方案的议案》 提交公司董
2023年4月23日 委员会 事会审议
审议《关于公司高级管理人员2023年度薪酬方案的议案》 同意
审议《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及 同意
2023年7月17日 薪酬与考核 其摘要的议案》
委员会 审议《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理 同意
办法>的议案》
审议《关于批准报出2022年7-12月财务报表的议案》 同意
2023年1月31日 审计委员会
审议《关于2023年度内部审计工作计划的议案》 同意

审议《关于2022年度内部审计工作报告的议案》 同意
审议《关于2023年第一季度内部审计工作计划及2022年第 同意
四季度计划执行情况的议案》
审议《关于公司<2022年年度报告>及其摘要的议案》 同意
审议《关于<2022年财务决算报告>的议案》 同意
审议《关于<2022年度内部控制自我评价报告>的议案》 同意
2023年4月23日 审计委员会
审议《关于续聘会计师事务所的议案》 同意
审议《关于公司<2023年第一季度报告>的议案》 同意
审议《关于公司<审计部2023年第二季度内部审计工作计划 同意
及第一季度计划执