华林证券:2023年度董事会工作报告

华林证券股份有限公司
2023 年度董事会工作报告
2023年，华林证券股份有限公司（简称“华林证券”或“公司”）董事会严格遵照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》等法律、法规和《公司章程》的相关规定，积极推进董事会决议的实施，严格执行股东大会决议，不断规范公司治理，报告期内公司全体董事认真履职、勤勉尽责，为公司董事会的科学决策和规范运作实施了一系列富有成效的措施。
一、2023 年度公司经营情况概述
2023 年，市场整体呈现波动和调整态势，股基交投活跃度下滑，A 股市场
发行节奏有所放缓。公司持续围绕“打造新一代年轻化的科技金融公司”的战略目标，继续深化科技金融转型，优化产品及服务体验，持续提升公司核心竞争力。
报告期内，公司实现营业收入 101,504.81 万元，实现营业利润 27,381.23 万
元，实现归属于上市公司股东的净利润 3,168.61 万元。截至报告期末，公司总资产 1,960,239.31 万元，归属于上市公司股东的所有者权益 634,484.47 万元。
二、报告期内董事会主要工作情况
（一）持续规范公司运作，进一步提升公司治理效能
1、规范召集召开股东大会及董事会会议
根据《公司章程》《公司董事会议事规则》的相关规定，2023 年度，公司
共召开董事会会议 7 次，对公司定期报告、关联交易、利润分配、制度完善、风控合规、内控建设、董事及高级管理人员变动、公司债券等重大事项进行了审议。
董事会下设的 4 个专门委员会共召开 18 次会议，其中：战略规划与 ESG 委员会
会议 2 次，审计与关联交易委员会会议 8 次，风险控制委员会会议 2 次，薪酬与
提名委员会会议 6 次，会议的召集、召开和表决程序符合规定。
（1）公司董事会会议召开情况
2023 年，公司董事会共召开会议 7 次，审议通过 53 项议案，具体详见下表：
会议届次 召开日期 会议决议

审议通过如下议案：1.公司2022年度经营情况报告；2.公司 2022
年年度报告及摘要；3.公司 2022 年监管年度报告；4.公司 2022
年度董事会工作报告（4.1.2022 年度董事会工作报告；4.2.2022
年度独立董事履职报告）；5.公司 2022 年度财务决算报告；6.
公司 2022年度利润分配预案；7.公司2023年度财务预算报告；
8.关于2023年度日常关联交易预计的议案；9.公司 2022年度募
集资金存放与使用情况专项报告；10.关于续聘2023年度会计师
事务所的议案；11.公司 2022 年度全面风险管理报告；12.公司
2022 年度风险控制指标情况报告；13.关于确定公司自营投资额
度的议案；14.关于公司风险偏好的议案；15.关于公开发行公司
债券的议案；16.关于申请发行证券公司短期融资券的议案；17.
第三届董 2023 年 3 公司 2022年年度合规报告；18.公司 2022 年度反洗钱工作报告；
事会第七 月 29 日 19.公司 2022 年度信息技术管理专项报告；20.公司信息技术管理
次会议 目标、发展战略和保障方案；21.公司2022年度内部控制自我评
价报告；22.公司 2022 年度廉洁从业管理情况报告；23.公司 2022
年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告；24.关于
修订《华林证券股份有限公司章程》的议案；25.关于修订《华
林证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案；26.关于修订
《华林证券股份有限公司董事会议事规则》的议案；27.关于修
订《华林证券股份有限公司募集资金管理办法》的议案；28.关
于修订《华林证券股份有限公司董事会秘书工作制度》的议案；
29.关于修订《华林证券股份有限公司稽核管理规定》的议案；
30.关于召开公司 2022 年年度股东大会的议案。披露索引：详见
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：第三届董事会
第七次会议决议公告》（公告编号：2023-007）。
第三届董 2023 年 4 审议通过如下议案：1.公司 2023 年第一季度报告。披露索引：
事会第八 月 28 日 详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：第三届董
次会议 事会第八次会议决议公告》（公告编号：2023-019）。
审议通过如下议案：1.公司 2023 年半年度报告及摘要；2.公司
第三届董 2023 年上半年风险控制指标情况报告；3.关于修订《华林证券股
事会第九 2023 年 8 份有限公司投资者关系管理制度》的议案；4.关于修订《华林证
次会议 月 29 日 券股份有限公司问责处罚办法》的议案。披露索引：详见巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：第三届董事会第九次
会议决议公告》（公告编号：2023-028）。
第三届董 审议通过如下议案：1.关于聘任王惠春为公司执委会委员兼首席
事会第十 2023 年 9 信息官的议案。披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
次会议 月 22 日 《华林证券：第三届董事会第十次会议决议公告》（公告编号：
2023-033）。

审议通过如下议案：1.关于聘任朱松为公司执委会主任委员、首
第三届董 席执行官、财务总监的议案；2.关于聘任张大威为公司首席风险
事会第十 2023年10 官的议案；3.关于提名公司第三届董事会董事候选人的议案；4.
一次会议 月 11 日 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的议案。披露索引：详见
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：第三届董事会
第十一次会议决议公告》（公告编号：2023-035）。
审议通过如下议案：1.公司2023 年第三季度报告；2.关于调整公
第三届董 司第三届董事会专门委员会委员的议案；3.关于修订《华林证券
事会第十 2023年10 股份有限公司廉洁从业管理办法》的议案；4.关于高级管理人员
二次会议 月 27 日 薪 酬 标 准 的 议 案 。 披 露 索 引 ： 详 见 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）《华林证券：第三届董事会第十二次会
议决议公告》（公告编号：2023-040）。
审议通过如下议案：1.关于变更会计师事务所的议案；2.关于公
司组织架构调整的议案；3.关于修订《华林证券股份有限公司章
程》的议案；4.关于修订《华林证券股份有限公司股东大会议事
第三届董 规则》的议案；5.关于修订《华林证券股份有限公司董事会议事
事会第十 2023年12 规则》的议案；6.关于修订董事会各专门委员会议事规则的议案；
三次会议 月 8 日 7.关于修订《华林证券股份有限公司独立董事制度》的议案；8.
关于修订《华林证券股份有限公司执行委员会工作细则》的议案；
9.关于召开公司 2023年第二次临时股东大会的议案。披露索引：
详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：第三届董
事会第十三次会议决议公告》（公告编号：2023-046）。
公司全体董事均按时参加会议进行表决，无缺席及委托出席情况。
（2）董事会各专门委员会履职情况
公司董事会下设战略规划与 ESG 委员会、审计与关联交易委员会、风险控
制委员会、薪酬与提名委员会共 4 个专门委员会。报告期内，各专门委员会按照议事规则的规定，以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行职责。董事会各专门委员会的履职情况如下：
1）战略规划与 ESG 委员会履职情况
公司董事会战略规划与 ESG 委员会根据《公司章程》《公司董事会战略规
划与 ESG 委员会议事规则》等相关规定，积极履行职责，结合公司发展战略、行业发展趋势、市场状况等，对公司未来业务发展进行认真分析、研究。报告期
内，战略规划与 ESG 委员会共组织召开 2 次会议，审议通过了《公司 2022 年度
经营情况报告》《公司 2022 年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告》《关于公开发行公司债券的议案》《关于公司组织架构调整的议案》等事项。
2）审计与关联交易委员会履职情况

公司董事会审计与关联交易委员会根据《公司章程》《公司董事会审计与关联交易委员会议事规则》等相关规定履行职责，积极指导和监督内部审计制度的实施；审阅公司年度内部审计工作计划并督促实施；指导内部审计部门的有效运作。报告期内，审计与关联交易委员会共组织召开 8 次会议，审议通过了《公司
2022 年年度报告及摘要》《公司 2022 年度利润分配预案》《公司 2022 年度内
部控制自我评价报告》《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》《公司 2022年度内部审计工作总结及 2023 年度内部审计工作计划》《关于变更会计师事务所的议案》等事项。
在年度报告审计过程中，审计与关联交易委员会委员积极参与年度报告审计工作，审议年度财务报表审计工作计划，与审计机构和公司经营管理层积极沟通，督促审计工作进度，审阅审计报告初稿，积极与相关各方沟通审计工作中发现的问题，确保公司年度报告审计工作顺利完成。与内审机构积极沟通，重点关注公司关联交易、对