华源控股:2023年年度股东大会法律意见书

北京市中伦（深圳）律师事务所
关于苏州华源控股股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
二〇二四年四月

北京市中伦（深圳）律师事务所
关于苏州华源控股股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
致：苏州华源控股股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）等有关法律法规的规定及公司现行章程（下称“《公司章程》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）接受苏州华源控股股份有限公司（下称“公司”）委托，指派律师对公司 2023 年年度股东大会（下称“本次股东大会”或“会议”）进行见证，并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。
一、 本次股东大会的召集和召开
为召开本次股东大会，公司董事会于 2024 年 3 月 29 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）公告了会议通知，上述会议通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对会议议题的内容进行了披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码。会议的召集和通知符合《股东大
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会规则》和《公司章程》的要求。
本次股东大会采取现场会议和网络投票相结合的方式召开，其中网络投票时
间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 4 月 19 日
9:15—9:25、9:30－11:30 和 13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统
进行网络投票的时间为 2024 年 4 月 19 日上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。
本次会议的现场会议于 2024 年 4 月 19 日上午 9:30 在苏州市吴江区松陵镇
夏蓉街 199 号华源创新中心 20 幢 11 楼会议室召开。公司董事长李志聪主持本次
会议。
本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、 出席人员的资格、召集人资格
（一）出席人员
1. 股东或股东代理人
本次股东大会以现场会议与网络投票相结合的方式召开，出席本次股东大会的股东 8 名，所持股份总数 146,602,666 股，所持股份总数占股权登记日公司股份总数（剔除截至股权登记日公司回购专用证券账户中的股份数量，下同）的46.9126%，具体情况如下：
(1) 现场出席情况
根据公司提供的股东名册、现场会议的会议登记册、股东身份证明文件及授权委托书等文件，现场出席或委托代理人代为现场出席本次股东大会的股东 2 名，所持股份总数 108,734,192 股，所持股份总数占股权登记日公司股份总数的34.7948%。经本所律师验证，出席现场会议的股东及股东代理人均具备出席本次股东大会的资格。

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(2) 通过网络投票系统出席情况
在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过网络投票系统投票的股东共 6名，所持股份总数 37,868,474 股，所持股份总数占股权登记日公司股份总数的12.1179%。参加网络投票的股东的资格已由网络投票系统进行认证。本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东符合资格。
2. 出席、列席现场会议的其他人员
(1) 公司董事、部分监事（部分董事、高级管理人员以视频通讯方式出席会议）；
(2) 公司董事会秘书及其他高级管理人员；
(3) 本所律师。
（二）召集人
根据公司 2023 年年度股东大会通知，本次股东大会由公司董事会召集。
本所认为，本次股东大会出席人员的资格、召集人资格合法有效。
三、 本次股东大会的表决程序和表决结果
经本所律师见证，本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相符，本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案的情形。本次股东大会对列入通知的议案依法进行了审议和表决。公司按照《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》规定的程序进行计票和监票。
根据现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会通过投票表决方式审议通过以下议案：
1．《2023 年度董事会工作报告》

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表决结果为：同意146,447,966股，占出席会议有表决权股份数的99.8945%；
反对 154,700 股，占出席会议有表决权股份数的 0.1055%；弃权 0 股，占出席会
议有表决权股份数的 0%。
中小投资者表决结果：同意 16,432,944 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 99.0674%；反对 154,700 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.9326%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。
2．《2023 年度监事会工作报告》
表决结果为：同意146,447,966股，占出席会议有表决权股份数的99.8945%；
反对 154,700 股，占出席会议有表决权股份数的 0.1055%；弃权 0 股，占出席会
议有表决权股份数的 0%。
中小投资者表决结果：同意 16,432,944 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 99.0674%；反对 154,700 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.9326%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。
3．《2023 年度财务决算报告》
表决结果为：同意146,447,966股，占出席会议有表决权股份数的99.8945%；
反对 154,700 股，占出席会议有表决权股份数的 0.1055%；弃权 0 股，占出席会
议有表决权股份数的 0%。
中小投资者表决结果：同意 16,432,944 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 99.0674%；反对 154,700 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.9326%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。
4．《2023 年年度报告及摘要》
表决结果为：同意146,447,966股，占出席会议有表决权股份数的99.8945%；
反对 154,700 股，占出席会议有表决权股份数的 0.1055%；弃权 0 股，占出席会
议有表决权股份数的 0%。

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中小投资者表决结果：同意 16,432,944 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 99.0674%；反对 154,700 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.9326%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。
5．《2023 年度利润分配预案》
表决结果为：同意146,447,966股，占出席会议有表决权股份数的99.8945%；
反对 154,700 股，占出席会议有表决权股份数的 0.1055%；弃权 0 股，占出席会
议有表决权股份数的 0%。
中小投资者表决结果：同意 16,432,944 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 99.0674%；反对 154,700 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.9326%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。
6．《关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》
表决结果为：同意146,447,966股，占出席会议有表决权股份数的99.8945%；
反对 154,700 股，占出席会议有表决权股份数的 0.1055%；弃权 0 股，占出席会
议有表决权股份数的 0%。
中小投资者表决结果：同意 16,432,944 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 99.0674%；反对 154,700 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.9326%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。
7．《关于申请银行综合授信额度的议案》
表决结果为：同意146,447,966股，占出席会议有表决权股份数的99.8945%；
反对 154,700 股，占出席会议有表决权股份数的 0.1055%；弃权 0 股，占出席会
议有表决权股份数的 0%。
中小投资者表决结果：同意 16,432,944 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 99.0674%；反对 154,700 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.9326%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。

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8．《关于公司为合并报表范围内下属公司提供担保额度的议案》
表决结果为：同意146,447,966股，占出席会议有表决权股份数的99.8945%；
反对 154,700 股，占出席会议有表决权股份数的 0.1055%；弃权 0 股，占出席会
议有表决权股份数的 0%。
中小投资者表决结果：同意 16,432,944 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 99.0674%；反对 154,700 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.9326%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。
9．《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计
机构的议案》
表决结果为：同意146,447,966股，占出席会议有表决权股份数的99.8945%；
反对 154,700 股，占出席会议有表决权股份数的 0.1055%；弃权 0 股，占出席会
议有表决权股份数的 0%。
中小投资者表决结果：同意 16,432,944 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 99.0674%；反对 154,700 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.9326%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。
10．《关于计提资产及信用减值准备的议案》
表决结果为：同意146,447,966股，占出席会议有表决权股份数的99.8945%；
反对 154,700 股，占出席会议有表决权股份数的 0.1055%；弃权 0 股，占出席会
议有表决权股份数的 0%。
中小投资者表决结果：同意 16,432,944 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 99.0674%；反对