安达智能:中国国际金融股份有限公司关于广东安达智能装备股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司
关于广东安达智能装备股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为广东安达智能装备股份有限公司（以下简称“安达智能”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责安达智能上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
保荐机构已建立并有效
1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持 执行了持续督导制度，
续督导工作制定相应的工作计划 并制定了相应的工作计
划
保荐机构已与安达智能
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上 签订《保荐协议》，该协
2 市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续 议明确了双方在持续督
督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案 导期间的权利和义务，
并报上海证券交易所备
案
2023 年度，安达智能在
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公 持续督导期间未发生按
3 开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经 有关规定需保荐机构公
上海证券交易所审核后在指定媒体上公告 开发表声明的违法违规
情况
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违 2023 年度，安达智能在
背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日 持续督导期间未发生违
4 内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关 法违规或违背承诺等事
当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐 项
人采取的督导措施等

序号 工作内容 持续督导情况
保荐机构通过日常沟
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开 通、定期或不定期回访
5 展持续督导工作 等方式，了解安达智能
业务情况，对安达智能
开展持续督导工作
在持续督导期间，保荐
机构督导安达智能及其
董事、监事、高级管理
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、 人员遵守法律、法规、
6 法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他 部门规章和上海证券交
规范性文件，并切实履行其所做的各项承诺 易所发布的业务规则及
其他规范性文件，切实
履行其所作出的各项承
诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但 保荐机构督促安达智能
7 不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监 依照相关规定健全完善
事和高级管理人员的行为规范等 公司治理制度，并严格
执行公司治理制度
保荐机构对安达智能的
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限 内控制度的设计、实施
于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募 和有效性进行了核查，
8 集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 安达智能的内控制度符
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等 合相关法规要求并得到
了有效执行，能够保证
公司的规范运营
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信 保荐机构督促安达智能
9 息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司 严格执行信息披露制
向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈 度，审阅信息披露文件
述或重大遗漏 及其他相关文件
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交
易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披
露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补 保荐机构对安达智能的
充的，应及时向上海证券交易所报告；对上市公司的信息 信息披露文件进行了审
10 披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露 阅，不存在应及时向上
义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存 海证券交易所报告的情
在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充， 况
上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报
告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、 2023 年度，安达智能及
高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所 其控股股东、实际控制
11 纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况， 人、董事、监事、高级
并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正 管理人员未发生该等事
项

序号 工作内容 持续督导情况
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的 2023 年度，安达智能及
12 情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事 其控股股东、实际控制
项的，及时向上海证券交易所报告 人不存在未履行承诺的
情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进 2023 年度，经保荐机构
行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大 核查，不存在应及时向
13 事项或与披露的信息与事实不符的，及时督促上市公司如 上海证券交易所报告的
实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时 情况
向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，
同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》
等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的 2023 年度，安达智能未
14 专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违 发生前述情况
法违规情形或其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》
第七十条规定的情形；（四）公司不配合持续督导工作；（五）
上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形
保荐机构制定了对上市
15 制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作 公司的现场检查工作计
要求，确保现场检查工作质量 划，明确了现场检查工
作要求
上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表人应当
自知道或者应当知道之日起十五日内进行专项现场核查：
（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控制 2023 年度，安达智能不
16 人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益； 存在前述情形
（三）可能存在重大违规担保；（四）资金往来或者现金流
存在重大异常；（五）上海证券交易所或者保荐机构认为应
当进行现场核查的其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
2023 年度，公司不存在需要整改的情况。
三、重大风险事项
（一）业绩大幅下滑或亏损的风险
2023 年度，公司实现营业总收入 47,240.84 万元，较上年同期下降 27.47%；实
现归属于母公司所有者的净利润 2,916.70