倍益康:东莞证券股份有限公司关于四川千里倍益康医疗科技股份有限公司2023年募集资金存放和使用情况的专项核查报告

东莞证券股份有限公司
关于四川千里倍益康医疗科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告
东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“保荐机构”）作为四川千里倍益康医疗科技股份有限公司（以下简称“倍益康”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构、持续督导机构，对倍益康履行持续督导义务。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，东莞证券及其指定保荐代表人对倍益康 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
倍益康于 2022 年 11 月 3 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意
四川千里倍益康医疗科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2681 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。公司本次发行的发行价格为31.80元/股，发行股数为11,300,000股，实际募集资金总额为 359,340,000.00 元，募集资金净额为 327,640,820.75 元，扣除支付的承销保荐费用后实际转入募集资金专户的金额为 338,585,283.02 元。
截至 2022 年 11 月 24 日，上述募集资金已到账，并由信永中和会计师事务所（特
殊普通合伙）进行审验，出具了“XYZH/2022CDAA1B0023”号验资报告。
（二）本年度募集资金使用及结余情况
2023 年度，公司实际使用募集资金 138,922,942.75 元，收到的银行存款利息
6,220,050.32 元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 13,017,485.47
元，公司将尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户，具体情况如下：
项目 金额（元）
募集资金初始金额 359,340,000.00
期初募集资金账户余额 38,720,377.90
期初闲置募集资金购买理财 287,000,000.00
加：本期利息收入 6,220,050.32
减：置换前期预先投入金额 24,632,056.06
减：置换前期发行费用 4,662,858.49
减：本期使用募集资金金额 109,628,028.20
成都智能制造生产基地建设项目 83,190,428.90
研发中心升级建设项目 14,016,851.95
营销网络及品牌宣传建设项目 12,420,747.35
减：闲置募集资金购买理财 180,000,000.00
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金账户余额合计 13,017,485.47
二、募集资金存放及管理情况
（一）募集资金管理制度
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等规定，倍益康先后于
2022 年 5 月 27 日召开了第二届董事会第十八次会议，2022 年 6 月 13 日召开了
2022 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》《四川千里倍益康医疗科技股份有限公司募集资金管理制度》。同时，根据中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》、北京证券交易所发布的《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立董
事》相关规则要求，倍益康先后于 2023 年 10 月 26 日召开了第三届董事会第十
四次会议，2023 年 11 月 10 日召开了 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于修订公司治理制度的议案》，修改完善并披露了《四川千里倍益康医疗科技股份有限公司募集资金管理制度》。
（二）募集资金专户存储情况
为规范募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规
定，以及公司制定的《募集资金管理制度》的相关要求，公司已对募集资金实行了专户存储，并与中国工商银行股份有限公司成都沙河支行、成都银行股份有限公司成华支行、招商银行股份有限公司成都益州大道支行分别签署了《募集资金
专户存储三方监管协议》。截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户基本情况及
余额如下：
单位：元
序 开户银行 账号 截至 2023 年 12
号 月 31 日余额
1 中国工商银行股份有限公司成都沙河支行 4402009319100072713 10,343,574.78
2 成都银行股份有限公司成华支行 1001300001074706 1,856,391.08
3 招商银行股份有限公司成都益州大道支行 128913209910801 817,519.61
合计 13,017,485.47
三、募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
募投项目的资金使用相关情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。公司募投项目可行性不存在重大变化。
（二）募集资金置换情况
2023 年 3 月 22 日，公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第八
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 24,632,056.06 元及已支付发行费用的自筹资金 4,662,858.49 元。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以自筹资金预先投入募投项目和支付发行费用的情况进行了鉴证，并出具《四川千里倍益康医疗科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况鉴证报告》（XYZH/2023CDAA1F0022）。2023 年 3 月 28日，公司完成了上述募集资金置换。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023 年度，倍益康未发生闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
2022 年 12 月 6 日，倍益康召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第
六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同 意公司使用额度不超过人民币 3.25 亿元部分闲置募集资金进行现金管理，拟投 资的品种为保障投资本金安全的银行理财产品、定期存款或结构性存款产品，拟 投资的产品安全性高、流动性好，期限最长不超过 12 个月，该议案自公司董事 会审议通过之日起 12 个月内有效。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意 见。
2023 年度，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
理财产 产品名称 理财金额 起始日 终止日 收益类型 预计年化收
品类型 （万元） 益率（%）
结构性 成都银行“芙蓉锦程”单位结构 保本浮动
存款 性存款 3,200.00 2023/3/24 2023/6/28 收益 1.54-3.40
结构性 成都银行“芙蓉锦程”单位结构 保本浮动
存款 性存款 2,700.00 2023/6/28 2023/10/8 收益 1.54-3.20
结构性 成都银行“芙蓉锦程”单位结构 保本浮动
存款 性存款 2,500.00 2023/10/10 2024/1/19 收益 1.54-3.10
可转让 中国工商银行 2023 年第 3 期公司 保本固定
大额存 客户大额存单（36 个月） 1,000.00 2023/1/17 2023/4/7 收益 3.1
单 2023200336
可转让 中国工商银行 2023 年第 3 期公司 保本固定
大额存 客户大额存单（36 个月） 1,300.00 2023/1/17 2024/4/16 收益 3.1
单 2023200336
结构性 中国工商银行挂钩汇率区间累计 保本浮动
存款 型法人人民币结构性存款产品-专 10,000.00 2023/2/27 2023/6/5 收益 1.20-3.04
户型 2023 年第 062 期 G 款
结构性 中国工商银行挂钩汇率区间累计 保本浮动
存款 型法人人民币结构性存款产品-专 10,000.00 2023/4/21 2023/5/30 收益 0.95-2.94
户型 2023 年第 145 期 E 款
结构