新光光电:哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的公告

证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2024-005
哈尔滨新光光电科技股份有限公司
关于2023年度募集资金存放与使用情况专项
报告的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨新光光电科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1072号）核准，哈尔滨新光光电科技股份有限公司(以下简称“本公司”)于2019年7月首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市。本次合计向社会公开发行人民币普通股（A股）25,000,000股，每股面值1元，发行价格为38.09元/股，募集资金总额为人民币952,250,000.00元，累计发生承销费用、保荐费用和其他发行费用合计 87,041,585.11元，本公司实际募集资金净额为人民币865,208,414.89元。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具XYZH/2019BJGX0462号《验资报告》。后因发行费用发票的尾差，实际相关发行费用较之前增加0.02元，募集资金净额实际为865,208,414.87元。
（二） 募集资金本年度使用金额及年末余额
2023年度，本公司募集资金使用情况为：
（1）截至2023年12月31日公司累计使用募集资金396,180,998.70 元。其中：光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目累计使用1,067,800.00元；睿光航天光电设备研发生产项目累计使用112,784,842.96元；研发中心建设项目累计使用
29,225,284.20元；补充流动资金累计使用253,103,071.54元，该项目已实施完毕，相关募集资金专用账户已做注销处理。
（2）截至2023年末,利用闲置募集资金购买银行理财产品取得投资收益56,209,893.38元，其中：本年取得投资收益9,928,220.15元；收到募集资金专户利息收入18,755,215.04元，其中：本年收到利息收入4,947,067.00元；支付募集资金专户手续费3,391.91元，其中：本年支付手续费922.91元。

综上，截至2023年12月31日，募投项目累计使用募集资金的金额为396,180,998.70 元，尚未使用的金额为543,989,132.68元，募集资金专户的资金余额为313,989,035.05 元，具体情况如下
金额单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 865,208,414.87
加：截至2023年末公司募集资金专户理财产品收益 56,209,893.38
截至2023年末公司募集资金专户利息收入 18,755,215.04
减：截至2023年末募集资金专户手续费 3,391.91
截至2023年末公司项目累计投入募集资金 396,180,998.70
截至2023年末公司尚未使用的募集资金金额 543,989,132.68
减：截至2023年末公司用于现金管理的暂时闲置募集资金金额 230,000,097.63
截至2023年末公司募集资金专户的资金余额 313,989,035.05
二、募集资金管理情况
本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章 程指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件， 结合公司实际情况制定了《募集资金使用管理制度》。根据上述法律、法规、规范性文件 及本公司《募集资金使用管理制度》，并经董事会审议通过，对募集资金的存储、审批、 使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
本公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）分别与下表 中募集资金开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务， 三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司严格按照该 《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
本公司开立的募集资金专户情况如下：
序号 开户银行 银行账号 用途
专户1 中国建设银行股份有限公司 23050186685109688011 光机电一体化产品批产线升级改
哈尔滨自贸区支行 造及精密光机零件制造项目
专户2 中信银行股份有限公司哈尔 8113101013100109455 研发中心建设项目
滨群力支行
专户3 广发银行股份有限公司哈尔 9550888888868801156 睿光航天光电设备研发生产项目
滨分行营业部
专户4 招商银行股份有限公司哈尔 451903399110103 补充流动资金
滨松北支行

序号 开户银行 银行账号 用途
专户5 上海浦东发展银行股份有限 65010078801200002089 补充流动资金
公司哈尔滨分行营业部
专户6 广发银行股份有限公司哈尔 9550880215810700180 睿光航天光电设备研发生产项目
滨分行营业部
专户7 上海浦东发展银行股份有限 65120078801200000414 光机电一体化产品批产线升级改
公司哈尔滨道外支行 造及精密光机零件制造项目
专户8 中国工商银行股份有限公司 3500010119200018560 研发中心建设项目
哈尔滨河图支行
专户9 上海浦东发展银行股份有限 65170078801800001105 研发中心建设项目
公司哈尔滨哈西支行
专户10 中信银行股份有限公司哈尔 8113101013000199374 光机电一体化产品批产线升级改
滨群力支行 造及精密光机零件制造项目
专户11 广发银行哈尔滨分行营业部 9550880239765200122 光机电一体化产品批产线升级改
造及精密光机零件制造项目
专户 1、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行
开设募集资金专项账户，账号为 23050186685109688011，存储募集资金 250,000,000.00 元，该专户仅用于本公司“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目” 募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行 2021 年改名为中国建设银行股份有限公司哈尔滨自贸区支行。
专户 2、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行开设
募集资金专项账户，账号为 8113101013100109455，存储募集资金 135,616,600.00 元， 该专户仅用于本公司“研发中心建设项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
专户 3、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部开
设募集资金专项账户，账号为 9550888888868801156，存储募集资金 230,000,000.00 元， 该专户仅用于“睿光航天光电设备研发生产项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他 用途。
专户 4、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行开设
募集资金专项账户，账号为 451903399110103，存储募集资金 120,000,000.00 元（其中 包含未支付的发行费 12,748,377.58 元），该专户仅用于本公司“补充流动资金”募集资
金的存储和使用，不得用作其他用途，该账户已于 2020 年 12 月 9 日注销。
专户 5、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行
营业部开设募集资金专项账户，账号为 65010078801200002089，存储募集资金 142,340,192.45 元，该专户仅用于本公司“补充流动资金”募集资金的存储和使用，不
得用作其他用途，该账户已于 2021 年 11 月 05 日注销。

专户 6、根据“睿光航天光电设备研发生产项目”资金需求情况，本公司全资子公司
惠州睿光光电科技有限公司（以下简称“惠州睿光”）于 2019 年 8 月 28 日在广发银行股
份有限公司哈尔滨分行营业部开立募集资金专项账户，账号为 9550880215810700180，该专户仅用于睿光航天光电设备研发生产项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用
途。惠州睿光于 2019 年 9 月 6 日与本公司、广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部及
保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，本公司于 2019 年 9 月 7
日对该协议进行了公告。
专户 7、公司于 2021 年 10 月 20 日召开的第一届董事会第三十二次会议、第一届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把
2021 年 10 月 19 日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨道外支行新开立的一般账户
转为募集资金账户，账号为 65120078801200000414，截止 2021 年 10 月 20 日，上述账户
的余额为 0.00 万元。用于存放光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项
目的资金。公司于 2021 年 10 月 20 日与上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行及保
荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于 2021 年 10 月 21
日对该协议进行了公告。
专户 8、公司于 2021 年 10 月 20 日召开的第一届董事会第三十二次会议、第一届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作