光庭信息:2023年度独立董事述职报告(蔡忠亮先生)

武汉光庭信息技术股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（独立董事：蔡忠亮）
各位股东及股东代表：
2023 年度，作为公司独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、
《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，在任职工作期间能忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，亲自出席公司董事会会议和股东大会，会议中认真审议各项议案，独立、客观、公正地对各项议案和相关事项发表独立意见，不受上市公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，发挥了独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。
现就本人在 2023 年度任独立董事期间的履职情况汇报如下：
一、独立董事个人基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
本人在拥有导航测绘专业业务能力以及相应的经验，并在履职过程中充分运用自身的专业和经验优势。以下为本人个人履历：
蔡忠亮先生，男，独立董事，男，1971 年 1 月出生，中国国籍，无境外永
久居留权，博士研究生学历。1999 年至今，于武汉大学地理信息与地图科学系
任教；现任武汉大学教授、博士生导师。2020 年 6 月至 2024 年 4 月，任公司独
立董事。
（二）独立性情况
本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，并按照监管规则进行了独立性自查，不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事，任职期间，本人不在公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其控股股东不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人及其他独立董事独立履行职责，不受公司控股股东或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
二、履职情况
2023 年度，本人积极参加了公司的董事会、董事会专门委员会、独立董事
会议以及股东大会，履行了独立董事忠实、勤勉义务。凡须经董事会及董事会专
门委员会决策的事项，公司都提前通知本人及其他独立董事并提供足够的资料。 本人会前认真研读议案材料，就相关问题积极向公司深入了解情况，会上认真听 取提案部门汇报，日常通过邮件、电话等形式与公司保持联系沟通，结合自身专 业经验和思考判断提出合理化的建议和意见。在履职过程中，本人了解公司经营 管理状况的途径多样、方式灵活、渠道顺畅并且反馈及时，不存在障碍。
（一）出席董事会、股东大会情况
2023 年度，公司共召开 10 次董事会和 2 次股东大会。在任职期间，本人作
为公司独立董事亲自出席了 10 次董事会会议；亲自列席了 2022 年年度股东大会
和 2023 年第一次临时股东大会，认真履行了独立董事的义务，没有缺席、委托 他人出席或连续两次未亲自出席会议的情况。公司董事会、股东大会的召集召开 符合法定程序。本人 2023 年度具体出席董事会、股东大会的情况如下：
董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事 本报告期应参 现场出席董 以通讯方式参 是否连续两次未亲 出席股东
加董事会次数 事会次数 加董事会次数 自参加董事会会议 大会次数
蔡忠亮 10 2 8 否 2
本人认为，公司董事会会议和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项和 其他重大事项均履行了相关的审批程序，符合法律法规的要求，合法有效。任职 期间，本人对公司董事会各项议案及资料逐一认真审阅，和相关人员保持沟通， 本着勤勉、尽责的原则，对所有审议议案均表示赞成，没有提出异议、反对和弃 权的情形。
（二）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议的情况
2023 年度，公司共召开审计委员会 5 次会议、薪酬与考核委员会 3 次会议、
战略委员会 1 次会议、独立董事会议 1 次，本人作为公司董事会提名委员会主任
委员、审计委员会委员，出席各会议情况如下：
独立董事 审计委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会 战略委员会 独立董事专门会议
蔡忠亮 5 - - - 1
在董事会专门委员会上，本人及其他独立董事认真审议各项议案，包括公司 财务报告、内控审计工作、关联交易等相关事宜，提出专业意见，促进董事会科 学决策。在独立董事专门会议上，本人及其他独立董事审议了公司采购、销售的 日常关联交易及租赁的关联交易，对关联交易事项进行审查，保障相关交易的合
理性和公允性。
（三）发表独立意见或核查意见情况
在《上市公司独立董事管理办法》实施之前，报告期内，本人按照《公司法》、《独立董事工作制度》的要求，认真审议了董事会提出的各项议案，对审议事项发表了书面独立意见和事前认可意见；公司实施《上市公司独立董事管理办法》后召开独立董事专门会议，就公司关联交易事项发表了核查意见，具体情况如下：
独立意见事项
会议届次 会议日期 事项 意见类
型
第三届董事 关于《武汉光庭信息技术股份有限公司 2023 年限制 同意
会第十一次 2023 年 4 性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
会议 月 11 日 关于《武汉光庭信息技术股份有限公司 2023 年限制 同意
性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
2022 年利润分配方案 同意
2023 年度公司董事薪酬方案 同意
2023 年度公司高级管理人员薪酬方案 同意
2022 年度内部控制自我评价报告 同意
第三届董事 2023 年 4 2022 年度募集资金存放与使用情况 同意
会第十二次 月 19 日
会议 2023 年日常关联交易预计 同意
部分募集资金投资项目延期 同意
作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未 同意
归属限制性股票
使用部分超募资金永久补充流动资金 同意
第三届董事 2023 年 5 关于向激励对象首次授予限制性股票事项的独立意
会第十四次 月 12 日 见 同意
会议
关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的 同意
独立意见
第三届董事 2023 年 8 关于续聘 2023 年度审计机构的独立意见 同意
会第十六次 月 15 日 关于会计估计变更事项的独立意见 同意
会议
关于控股股东及其他关联方占用资金、对外担保情况 同意
的专项说明和独立意见
第三届董事 2023 年 9 关于使用部分超募资金投资建设光庭华南总部基地
会第十七次 月 28 日 的独立意见 同意
会议
第三届董事 2023 年 10 关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的独 同意
会第十八次 月 17 日 立意见

会议 关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的独 同意
立意见
关于向激励对象授予部分预留限制性股票的独立意 同意
见
第三届董事 2023 年 12 关于 2024 年度日常关联交易预计的事项 同意
会第二十次 月 26 日 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立意 同意
会议 见
事前认可意见事项
会议届次 会议日期 事项 意见
类型
第三届董事 2023 年 4
会第十二次 月 19 日 2023 年度日常关联交易预计事项 同意
会议
第三届董事 2023 年 8
会第十六次 月 15 日 关于续聘 2023 年度审计机构的事前认可意见 同意
会议
独立董事专门会议
会议届次 会议日期 事项 核查意
见结论
第三届董事
会独立董事 2023 年 12 关于 2024 年度日常关联交易预计的事项 同意
专门会议第 月 25 日
一次会议
（四）董事会专门委员会履职具体情况
1、作为董事会提名委员会主任委员，全年主持召开提名委员会会议 1 次，
按照《独立董事工作细则》《董事会提名委员会的工作细则》等相关要求，积极参与提名委员会的日常工作，关注公司董事、高级管理人员的选择标准和程序，认真履行了提名委员会主任委员的职责，对公司董事会换届选举的董事候选人进行审查，对其综合素质、任职资格等进行综合考评，切实维护中小投资者利益。
2、作为董事会审计委员会委员，参与审计委员会的有关工作，对公司生产经营状况、续聘审计机构、内部审计事项、内部控制管理与执行、日常经营情况等事项以及其他相关事项进行了审阅，认真审议了公司内审部门提交的审计工作计划、工作报告等内容。
日常对公司审计部门的日常工作进行检查、考核、评估与指导，督促公司内部审计体制的建设与完善