捷佳伟创:2023年度监事会工作报告

深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
2023 年度，深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司（以下简称“公司”）
监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称《证券法》）、《公司章程》《监事会议事规则》及有关法
律法规的要求，本着对全体股东负责的态度和精神，认真履行各项权利和义务，
对公司经营活动、财务状况、重大决策以及董事、高级管理人员履行职责情况等
方面实施了有效监督，维护了公司及股东的合法权益。现将 2023 年度监事会主
要工作报告如下：
一、监事会日常工作情况
2023 度，公司共召开 10 次监事会，会议的召集、召开和表决程序、决议内
容均符合法律法规和《公司章程》的规定。会议召开具体情况如下：
序 会议届次 召开日期 审议通过的议案
号
1、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售
第四届监事会第 2023 年 1 月 的限制性股票的议案》；
1 十一次会议 5 日 2、《关于 2021 年限制性股票激励计划第一个解除限售
期解除限售条件成就的议案》；
3、《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》。
1、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限
第四届监事会第 2023 年 2 月 制性股票的议案》；
2 十二次会议 22 日 2、《关于 2019 年限制性股票激励计划第三个解锁期解
锁条件成就的议案》。
1、《2022 年度监事会工作报告》；
2、《2022 年年度报告全文及其摘要》；
第四届监事会第 2023 年 4 月 3、《2022 年度利润分配方案》；
3 十三次会议 26 日 4、《2022 年度财务决算报告》；
5、《关于公司会计政策变更的议案》；
6、《关于公司监事薪酬的议案》；
7、《2022 年度内部控制自我评价报告》；

序 会议届次 召开日期 审议通过的议案
号
8、《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
9、《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》；
10、《关于公司 2023 年第一季度报告的议案》；
11、《关于部分募集资金投资项目调整建设内容、变更
实施地点及延期的议案》；
12、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》；
13、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》；
14、《<深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司 2023
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
15、《<深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司 2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；
16、《关于核查深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公
司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。
第四届监事会第 2023 年 5 月 1、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
4 十四次会议 24 日
1、《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条
件的议案》；
2、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的
议案》；
3、《关于公司<向不特定对象发行可转换公司债券预案>
的议案》；
4、《关于公司<向不特定对象发行可转换公司债券方案
论证分析报告>的议案》；
第四届监事会第 2023 年 6 月 5、《关于<向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
5 十五次会议 30 日 使用可行性分析报告>的议案》；
6、《关于<公司前次募集资金使用情况专项报告>的议
案》；
7、《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回
报、采取填补措施及相关承诺的议案》；
8、《关于制定<可转换公司债券持有人会议规则>的议
案》；
9、《关于公司〈未来三年（2023 年-2025 年）股东回报
规划〉的议案》。

序 会议届次 召开日期 审议通过的议案
号
1、《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》；
2、《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报
告》；
第四届监事会第 2023 年 8 月 3、《关于调整 2021 年限制性股票激励计划限制性股票
6 十六次会议 28 日 回购价格的议案》；
4、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售
的限制性股票的议案》；
5、《关于增加闲置自有资金进行现金管理额度的议
案》。
第四届监事会第 2023 年 8 月 1、《关于回购公司股份方案的议案》。
7 十七次会议 30 日
1、《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方
案的议案》；
2、《关于公司<向不特定对象发行可转换公司债券预案
（修订稿）>的议案》；
第四届监事会第 2023 年 9 月 3、《关于公司<向不特定对象发行可转换公司债券方案
8 十八次会议 18 日 论证分析报告（修订稿）>的议案》；
4、《关于<向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
使用可行性分析报告（修订稿）>的议案》；
5、《关于修订公司向不特定对象发行可转换公司债券摊
薄即期回报、采取填补措施及相关承诺的议案》。
1、《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》；
第四届监事会第 2023 年 10 2、《关于监事会提前换届选举暨提名公司第五届监事会
9 十九次会议 月 25 日 非职工代表监事候选人的议案》；
3、《关于修订公司<监事会议事规则>的议案》。
第五届监事会第 2023 年 11 1、《关于选举公司第五届监事会主席的议案》。
10 一次会议 月 10 日
二、监事会对 2023 年度相关事项的意见
2023 年度，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，
认真履行监事会的职能，对公司依法运作情况、财务情况、募集资金使用与管
理、对外担保、内部控制情况、股权激励等事项进行了认真监督检查，对报告
期内公司有关情况发表如下意见：

2023 年度，监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席了公司董事会并出席股东大会，对会议的召集、召开、表决程序、决议事项，董事会对股东大会的执行情况，以及公司 2023 年度的依法运作情况进行了严格的监督，认为公司董事会能严格按照《公司法》和《公司章程》等规定规范运作，决策合理，勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议；公司建立了较完善的内部控制制度，能够按照有关法律法规和内部控制制度规范运作；公司董事和高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，不存在违反法律、法规、《公司章
程》或有损于公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
监事会对 2023 年度公司的财务状况和财务管理进行了认真细致、有效地监督、检查和审核。认为公司财务制度健全，财务运作规范，财务状况良好。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留