奇德新材:东莞证券股份有限公司关于广东奇德新材料股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告

东莞证券股份有限公司
关于广东奇德新材料股份有限公司
2023 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：东莞证券股份有限公司 被保荐公司简称：奇德新材
保荐代表人姓名：文斌 联系电话：0769-22119285
保荐代表人姓名：杨娜 联系电话：0769-22119285
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
1、2023年公司审计委员会共召开三次会
议，违反了公司《董事会审计委员会工
作细则》之第十八条“审计委员会会议
分为定期会议和临时会议，定期会议每
年至少召开四次，每季度召开一次……”
的规定。
2、公司存在使用闲置募集资金进行现金
管理但超出授权期限，且未及时审议的
情况（超出期限为2023年5月6日至2023
年5月18日）。针对该情况，公司于2024
（2）公司是否有效执行相关规章制度 年3月26日召开第四届董事会第十一次
会议、第四届监事会第九次会议审议通
过了《关于使用部分自有资金、闲置募
集资金进行现金管理以及追认使用闲置
募集资金进行现金管理的议案》，对超
出授权期限的现金管理情况进行了追
认，并将该事项提交股东大会审议，独
立董事对该追认发表了明确同意的独立
意见。
针对以上事项，保荐机构将督促公司严
格执行内部控制相关制度，加强对募集
资金进行现金管理的内部控制工作，切

实提高公司规范运作水平。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次，均事先审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0次，均事先审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0次，均事先审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
1、募集资金使用
截至本报告出具日，公司募集资金使用
与已披露情况一致。2023年度存在对募
投项目达到预定可使用状态日期进行
调整，具体情况如下：
因研发中心的合理化布局及各类先进
设备的校准调试验证工作具有一定周
期，根据公司战略规划，结合目前实际
经营情况，为保证募投项目建设更符合
公司未来发展需求，严格把控项目整体
质量，维护全体股东和公司利益，经审
慎评估和综合考量，在不改变募投项目
的投资内容、投资总额、实施主体的前
提下，决定将该项目达到预定可使用状
态时间进行调整，公司将该募投项目达
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 到预定可使用状态日期延期至2024年9
月30日。
公司于2023年9月8日召开的第四届董
事会第五次会议和第四届监事会第四
次会议，审议通过了《关于公司募集资
金投资项目延期的议案》，同意公司在
募投项目实施主体、募集资金投资用途
及投资总额不变的情况下，对募投项目
进行延期，独立董事对此发表了明确同
意的独立意见。
2、关于公司收到广东监管局出具的警
示函
公司于2023年12月18日收到中国证券
监督管理委员会广东监管局出具的《关
于对广东奇德新材料股份有限公司、饶
德生、陈云峰、邓艳群、魏国光采取出
具警示函措施的决定》([2023]155号)

（以下简称“警示函”）。警示函主要
涉及公司财务核算及信息披露问题，警
示函主要内容详见公司《关于收到广东
省证监局警示函的公告》（公告编号：
2023-074）。针对上述事项，2023年12
月19日深圳证券交易所对公司出具《关
于对广东奇德新材料股份有限公司、饶