德福科技:国泰君安证券股份有限公司关于九江德福科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

国泰君安证券股份有限公司
关于九江德福科技股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：德福科技（301511）
保荐代表人姓名：明亚飞 联系电话：021-38677537
保荐代表人姓名：杨志杰 联系电话：021-38674721
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制 是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
2023 年 8 月 10 日募集资金到位后，保荐机构
（1）查询公司募集资金专户次数 通过查阅银行对账单、交易回单等方式对募集
资金专户进行查询了 3 次。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，已事前审阅相关议案及决议
（2）列席公司董事会次数 0 次，已事前审阅相关议案及决议

（3）列席公司监事会次数 0 次，已事前审阅相关议案及决议
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见的情况
（1）发表独立意见次数 截至本报告出具日，8 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 8 月 19 日
（3）培训的主要内容 募集资金管理及使用的规则及要点
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执 无 不适用
行
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变 未发生变动 不适用
动
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投资、 无 不适用
委托理财、财务资助、套期保
值等）
10、发行人或者其聘请的中介 无 不适用
机构配合保荐工作的情况
（1）采取访谈、查询公
开资料等方式，分析公
司业绩波动的原因，并
（1）2023 年，公司归属于上市公司督促公司履行相关信息
股东的净利润同比下降 73.65%，主披露；
要是由于一方面下游新能源汽车销（2）结合公司产品布
量虽保持增长，但需求增速有所放局、研发能力、客户开
缓，且终端销售降价压力不断向上拓、新能源产业的长期
11、其他（包括经营环境、业 游产业链传导，另一方面受到近年发展趋势，并与同行业务发展、财务状况、管理状 来行业产能加速扩张影响，铜箔行对比同期业绩水平，分况、核心技术等方面的重大变 业出现阶段性产能过剩，综合导致析公司竞争力及持续经
化情况） 锂电铜箔加工费大幅下调，最终影营能力；
响公司的净利润水平。 （3）了解公司未来保持
行业龙头竞争力的战略
布局以及改善业绩表现
的具体措施，持续跟进
公司经营发展情况。
（2）公司董事、总经理罗佳先生之（1）督促罗佳先生及近
父亲罗会林先生于 2023 年 8 月 21亲属加强相关法律法规
日、8 月 22 日发生买卖公司股票行的学习，严格遵守关于

为，获得收益 662 元，上述行为构成禁止短线交易的相关规
了短线交易，违反了《中华人民共和定，严格管理自身和近
国证券法》第四十四条的规定；详情亲属证券账户；督促公
见公司于 2023 年 8 月 23 日在巨潮司履行信息披露义务；
资讯网披露的《关于公司董事、高级（2）罗佳先生出具《关
管理人员亲属短线交易及致歉的公于本人亲属短线交易的
告》（公告编号：2023-007）。 情况及致歉说明》
（3）督促罗会林先生将
此次交易所得收益人民
币 662 元上缴公司；
（4）督促公司加强对
《证券法》《深圳证券交
易所上市公司股东及董
事、监事、高级管理人员
减持股份实施细则》等
相关法律法规的学习宣
导，严格遵守，防止此类
事件再次发生。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因
及解决措施
1、关于股份锁定的承诺 是 不适用
2、关于持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
3、关