三博脑科:中信证券股份有限公司关于三博脑科医院管理集团股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项核查报告

关于三博脑科医院管理集团股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
深圳证券交易所：
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称“三博脑科”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对三博脑科 2023年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2023〕534号文《关于同意三博脑科医院管理集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A
股）39,612,900 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 29.60 元/股。本次发行
募集资金总额 117,254.1840 万元；扣除发行费用（不含增值税）后，募集资金净
额为 106,163.91 万元，募集资金已于 2023 年 4 月 27 日划至公司指定账户，立信
会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了
审验，并于 2023 年 4 月 27 日出具了“信会师报字[2023]第 ZB10925 号”《验资报
告》。公司已对募集资金采取了专户存储，并与专户银行、保荐机构签订了《募集资金三方/四方监管协议》。

（二）募集资金使用及结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金总额 117,254.18
减：支付发行费用 10,057.50
减：置换前期使用自筹资金支付的发行费用 1,006.79
减：本期对募投项目投入 12,990.00
减：超募资金补充流动资金 16,000.00
减：银行手续费支出 0.04
加：专户及理财利息收入 817.73
募集资金余额 78,017.58
其中：募集资金专户余额 10,817.58
闲置募集资金现金管理未到期余额 67,200.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件的要求，公司制定了《三博脑科医院管理集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办
法》），该管理办法于 2023 年 8 月 25 日经公司第二届董事会第二十三次会议审议
通过。根据《募集资金管理办法》规定，公司对募集资金采用专户存储，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
公司及保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司北京中关村分行、中国民生银行股份有限公司北京分行、宁波银行股份有限公司北京中关村支行、中信银行股份有限公司北京分行、中国工商银行股份有限公司北京分行海淀西区支行、北京银行股份有限公司中关村分行、兴业银行股份有限公司北京亚运村支行、招商银行股份有限公司北京世纪城支行签署了《募集资金三方监管协议》。公司及北京三博脑科医院有限公司与保荐机构中信证券股份有
限公司、中国建设银行股份有限公司北京中关村分行签署了《募集资金四方监管协议》。三方及四方监管协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方/四方监
管协议（范本）》不存在重大差异，截至 2023 年 12 月 31 日，公司均严格按照该
《募集资金三方/四方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
序号 开户银行 银行账号 存储方式 存储余额
中国建设银行股
1 份有限公司北京 11050163360009990001 活期账户 404.33
中关村分行
中国民生银行股
2 份有限公司北京 639658590 活期账户 79.93
万柳支行
宁波银行股份有
3 限公司北京中关 77030122000433516 活期账户 3,092.97
村支行
中信银行股份有
4 限公司北京中粮 8110701012702582311 活期账户 103.55
广场支行
中国工商银行股
5 份有限公司北京 0200216619200064277 活期账户 32.97
厢红旗支行
北京银行股份有
6 限公司北京中关 20000024112900120050532 活期账户 2,049.43
村分行
兴业银行股份有
7 限公司北京亚运 321050100100260797 活期账户 5,036.24
村支行
招商银行股份有
8 限公司北京世纪 110941368610603 活期账户 18.16
城支行
中国建设银行股
9 份有限公司北京 11050163360009990002 活期账户 0.00
中关村分行
合计 10,817.58
注：由于募投项目“湖南三博脑科医院项目”已变更为“首都医科大学三博脑科医院建设项目”，湖南三博于中国建设银行股份有限公司长沙星沙支行开设的 43050175443609168168 募集资
金专用账户已于 2023 年 12 月 28 日注销，上述事项经公司第三届董事会第三次会议审议通
过并于2023年12月5日公告。上述表中合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，
系四舍五入所致。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金现金管理尚未到期的情况如下：
序号 产品名称 产品类型 发行主体 起息日 到期日 期末金额
（万元）
1 中国建设银行北京市分行单位人民币定制型结构 保本浮动收 建设银行 2023-12-19 2024-1-18 30,000.00
性存款 益型
2 聚赢股票-挂钩沪深 300 指数结构性存款 保本浮动收 民生银行 2023-12-22 2024-3-22 10,200.00
益型
3 单位结构性存款 保本浮动型 宁波银行 2023-12-27 2024-1-26 10,000.00
4 共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款 01175 期 保本浮动收 中信银行 2023-12-23 2024-1-22 10,000.00
益
5 招商银行点金系列看跌两层区间 21 天结构性存 保本浮动收 招商银行 2023-12-13 2024-1-3 2,000.00
款 益类
6 欧元/美元固定日观察区间型结构性存款 保本浮动收 北京银行 2023-10-30 2024-2-2 5,000.00
益型
合计 67,200.00
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
公司 2023 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《2023 年度募集资金使用
情况对照表》。
四、投资风险及风险控制措施
公司 2023 年