九菱科技:长江证券承销保荐有限公司关于荆州九菱科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

长江证券承销保荐有限公司
关于荆州九菱科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为荆州九菱科技股份有限公司（以下简称“九菱科技”或“公司”）的保荐机构，根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件要求，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
公司于2022年11月23日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意荆州九菱科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2964号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。公司本次发行价格为11.72元/股，发行股数为1,120.00万股，募集资金总额为人民币131,264,000.00元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币14,952,425.90元，实际募集资金净额为人民币116,311,574.10元。截至2022年12月14日，上述募集资金已全部到账，并由中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（中喜验资2022Y00142号）。
截至2023年12月31日，公司募集资金在专户存储情况如下：
开户行 银行账号 期末余额（元）
招商银行股份有限公司荆州 716900411210101 55,289,006.15
分行
中国银行股份有限公司荆州 570383075542 12,670,055.43
沙市支行
合计 - 67,959,061.58
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，
以及公司制定的《募集资金管理制度》相关要求，公司已对募集资金实行了专户存储制度，并与长江证券承销保荐有限公司、招商银行股份有限公司荆州分行、中国银行股份有限公司荆州分行分别签署了《募集资金三方监管协议》。
2023年度，公司严格按照《募集资金管理制度》相关规定执行募集资金的存放、管理、使用，募集资金的存放、管理、使用均不存在违反公司《募集资金管理制度》的情形。
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
公司2023年度募集资金实际使用情况详见附件募集资金使用情况对照表。公司2023年度募投项目可行性不存在重大变化。
（二）募集资金置换情况
2023年1月12日，公司召开了第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金11,807,865.01元及已支付发行费用的自筹资金6,272,604.65元（不含税）。具体内容详见公司披露于北京证券交易所网站的《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2023-004）。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司2023年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
公司于2023年1月12日召开的第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议审议通过，并经2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用额度不超过人民币10,000.00万元闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。自公司股东大会审议通过之日12个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。具体内容详见公司披露于北京证券
交易所官网的《使用闲置募集资金购买理财产品公告》（公告编号：2023-005）
截至2023年12月31日，公司募集资金购买理财产品情况如下：
受托方 委托理 委托理财 委托理财起 委托理财 收益类 预计年
委托方名称 名称 财产品 产品名称 金额（万 始日期 终止日期 型 化收益
类型 元） 率
荆州九菱科技 银 行 理 招商银行点金系列 2023年2月 2023 年 2 保 本 浮
股份有限公司 财产品 看跌两层区间 21 8,000.00 7 日 月 28 日 动收益 2.45%
天结构性存款
荆州九菱科技 银 行 理 招商银行点金系列 2023年3月 2023 年 3 保 本 浮
股份有限公司 财产品 看跌两层区间 21 8,000.00 3 日 月 24 日 动收益 2.55%
天结构性存款
荆州九菱科技 银 行 理 招商银行点金系列 2023年4月 2023 年 4 保 本 浮
股份有限公司 财产品 看跌两层区间 24 8,000.00 4 日 月 28 日 动收益 2.55
天结构性存款
荆州九菱科技 银 行 理 招商银行点金系列 2023年5月 2023 年 5 保 本 浮
股份有限公司 财产品 看跌两层区间 27 8,000.00 4 日 月 31 日 动收益 2.50%
天结构性存款
荆州九菱科技 银 行 理 招商银行点金系列 2023年6月 2023 年 6 保 本 浮
股份有限公司 财产品 看跌两层区间 25 7,000.00 5 日 月 30 日 动收益 2.45%
天结构性存款
荆州九菱科技 招 商 银 银 行 理 招商银行点金系列 2023年7月 2023 年 7 保 本 浮
股份有限公司 行 股 份 财产品 看跌两层区间 24 7,000.00 7 日 月 31 日 动收益 2.45%
有 限 公 天结构性存款
荆州九菱科技 司 荆 州 银 行 理 招商银行点金系列 2023年8月 2023 年 8 保 本 浮
股份有限公司 分行 财产品 看跌两层区间 21 6,600.00 3 日 月 24 日 动收益 2.45%
天结构性存款
荆州九菱科技 银 行 理 招商银行点金系列 2023年9月 2023 年 9 保 本 浮
股份有限公司 财产品 看跌两层区间 21 6,200.00 7 日 月 28 日 动收益 2.35%
天结构性存款
荆州九菱科技 银 行 理 招商银行点金系列 2023 年 10 2023 年 10 保 本 浮
股份有限公司 财产品 看跌两层区间 21 6,000.00 月 9 日 月 30 日 动收益 1.85%
天结构性存款
荆州九菱科技 银 行 理 招商银行点金系列 2023 年 11 2023 年 11 保 本 浮
股份有限公司 财产品 看跌两层区间 21 6,000.00 月 3 日 月 24 日 动收益 2.35%
天结构性存款
荆州九菱科技 银 行 理 招商银行点金系列 2023 年 12 2023 年 12 保 本 浮
股份有限公司 财产品 看跌两层区间 21 3,000.00 月 6 日 月 27 日 动收益 2.30%
天结构性存款
荆州九菱科技 银 行 理 招商银行点金系列 2023 年 12 2023 年 12 保 本 浮
股份有限公司 财产品 看跌两层区间 21 3,000.00 月 4 日 月 25 日 动收益 2.30%
天结构性存款

荆州九菱科技 银 行 理 挂钩型结构性存款 2023年2月 2023 年 2 保 本 保
股份有限公司 财产品 （机构客户） 851.70 6 日 月 27 日 最 低 收 1.39%
益
荆州九菱科技 银 行 理 挂钩型结构性存款 2023年2月 2023 年 2 保 本 保
股份有限公司 财产品 （机构客户） 848.30 6 日 月 28 日 最 低 收 3.96%
益
荆州九菱科技 银 行 理 挂钩型结构性存款 2023年3月 2023 年 3 保 本 保
股份有限公司 财产品 （机构客户） 901.80 1 日 月 30 日 最 低 收 4.65%