紫光国微:年度募集资金使用情况专项说明

证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2024-013
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（2023年修订）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号-公告格式（2023年修订）再融资类第2号上市公司募集资金年度存放与使用情况公告格式》等有关规定，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]1574号）核准，2021年6月，公司向社会公开发行可转换公司债券1500万张，每张面值为人民币100元，按面值发行，募集资金总额为人民币150,000万元，扣除承销及保荐费用、律师费用、专项审计及验资费用等本次发行相关费用人民币1,212.34万元（不含税），实际募集资金净额为人民币148,787.66万元。截至2021年6月17日，上述募集资金全部到位，募集资金到位情况已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（中天运[2021]验字第90047号）。
截至2023年12月31日，累计使用募集资金79,135.58万元，其中：募集资金投资项目（简称“募投项目”）建设累计使用募集资金2,505.02万元；补充流动资金累计使用76,630.56万元。截至2023年12月31日，公司募集资金余额合计为73,434.51万元，其中募集资金专户余额合计为29,594.51万元（含存款利息收入及现金管理收益人民币1,002.37万元），募集资金购买银行保本型理财产品余额43,840.00万元。
二、募集资金的存放和管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《紫光国芯微电子股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“募集资金管理办法”）。
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳
证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理办法》等相关规定及公司第七届董事会第十四次会议决议，公司开设了募集资金专项账户，对募集资金实施专户存储管理。
2021年6月，公司会同保荐机构渤海证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行、中国邮政储蓄银行股份有限公司北京昌平区支行签署了《募集资金三方监管协议》；公司与全资子公司紫光同芯微电子有限公司（以下简称“同芯微电子”）会同保荐机构渤海证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金四方监管协议》。
根据募投项目的变更情况，2023年3月，公司会同保荐机构渤海证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行更新签署了《募集资金三方监管协议》；公司与全资子公司深圳市国微电子有限公司（以下简称“深圳国微电子”）会同保荐机构渤海证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳分行签署了《募集资金四方监管协议》。
上述募集资金三方（四方）监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，报告期内，公司严格按照募集资金三方（四方）监管协议的规定存放和使用募集资金，三方（四方）监管协议的履行不存在问题。
公司对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并授权保荐代表人定期对募集资金管理和使用情况进行现场调查。
（二）募集资金专户存放情况
截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币万元
开户银行 账户名称 银行账号 募集资金余额
招商银行股份有限公 紫光国芯微电子股份 110909514610902 0.44
司北京大运村支行 有限公司
招商银行股份有限公 紫光国芯微电子股份 110909514610808 0.25
司北京大运村支行 有限公司
平安银行股份有限公 紫光国芯微电子股份 15177047410005 1.32
司北京分行 有限公司
招商银行股份有限公 深圳市国微电子有限 755919450410816 13,728.65
司深圳车公庙支行 公司
招商银行股份有限公 深圳市国微电子有限 755919450410881 12,535.82
司深圳车公庙支行 公司
平安银行股份有限公 深圳市国微电子有限 15783286490081 3,328.03
司深圳科技园支行 公司
小计 29,594.51
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金购买银行保本型理财产品余额 43,840.00
合计 73,434.51

三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金投资项目的资金使用情况，详见本报告附件1：2023年度募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2022年下半年以来，公司子公司同芯微电子作为实施主体的募投项目的市场环境较项目可行性研究阶段出现较大波动，市场发展及需求状况不及预期，继续投入的不确定性风险加大，基于公司长期业务发展战略，公司将上述募投项目进行变更，并将拟投入原募投项目的募集资金收回，变更投向为公司全资子公司深圳国微电子实施的募投项目“高速射频模数转换器系列芯片及配套时钟系列芯片研发及产业化建设项目”、“新型高性能视频处理器系列芯片研发及产业化建设项目”以及“科研生产用联建楼建设项目”，其余剩余募集资金用于永久补充流动资金。详见附件2：2023年度变更募集资金投资项目情况表。
上述变更部分募集资金投资项目事项已于2022年12月27日，经公司第七届董事会第二十九次会议和第七届监事会第二十次会议审议通过。于2023年1月12日，经公司2023年第一次临时股东大会、“国微转债”2023年第一次债券持有人会议审议通过。
报告期内，公司已经收回原募投项目资金本金10.5亿元及相关利息和现金管理收益，并完成变更后的新募投项目7.5亿元资金的拨付及永久补流资金32,842.90万元（含利息和现金管理收益2,842.90万元）的使用。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照有关法律法规、部门规章、规范性文件以及公司《募集资金管理办法》的规定，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的使用及存放情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附件1：2023年度募集资金使用情况对照表
附件2：2023年度变更募集资金投资项目情况表
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
二○二四年四月十六日
附件 1：
2023 年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 150,000.00 本年度投入募集资金总额 35,347.92
报告期内变更用途的募集资金总额 105,000.00
累计变更用途的募集资金总额 105,000.00 已累计投入募集资金总额 79,135.58
累计变更用途的募集资金总额比例 70.00%
是否已变更 截至期末累 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达 项目可行
承诺投资项目和超募资金投向 项目(含部 募集资金承 调整后投资 本年度投 计投入金额 资进度(%) 定可使用状 实现的 到预计 性是否发
分变更) 诺投资总额 总额（1） 入金额 （2） (3)=(2)/(1) 态日期 效益 效益 生重大变
化
承诺投资项目
1.新型高端安全系列芯片研发及产业化 是 60,000.00 0 0.00 0.00 0.00% 不适用 不适用 是
项目
2.车载控制器芯片研发及产业化项目 是 45,000.00 0 0.00 0.00 0.00% 不适用 不适用 是
3.补充流动资金 是 45,000.00 73,787.66 32,842.90 76,630.56 103.85% 不适用 不适用 否
4. 高速射频模数转换器系列芯片及配
套时钟系列芯片研发及产业化建设项 是 0.00 20,500.00 0.00 0.00 0.00% 不适用 不适用 否
目
5.新型高性能视频处理器系列芯片研发 是 0.00 24,000.0