天禄科技:中泰证券股份有限公司关于苏州天禄光科技股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况的核查意见

中泰证券股份有限公司
关于苏州天禄光科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放和使用情况的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称“天禄科技”或“公司”）首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市和向特定对象发行股票及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对天禄科技 2023 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
1、2021 年首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州天禄光科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2058 号）同意注册，公司首次公开
发行人民币普通股（A 股）股票 25,790,000.00 股，发行价为每股人民币 15.81 元，
共计募集资金总金额为人民币 407,739,900.00 元，扣除与发行有关的费用人民币45,736,906.55 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币 362,002,993.45 元。募集资金已由大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华会计师”）于
2021 年 8 月 10 日审验并出具“大华验字[2021]000566 号”《苏州天禄光科技股
份有限公司验资报告》验证确认。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募投项目已累计使用的募
集资金金额为人民币 218,799,196.76 元，其中：2020 年使用募集资金人民币
5,654,152.00 元，2021 年使用募集资金 176,677,434.06 元，2022 年使用募集资金
8,752,668.45 元，2023 年使用募集资金 27,714,942.25 元，截至 2023 年 12 月 31
日收到利息收入和暂时闲置资金投资实现的收益 6,345,663.55 元，发生手续费等支出 2,525.00 元，尚未使用的募集资金金额为人民币 149,546,935.24 元。
2、2023 年向特定对象发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意天禄科技苏州天禄光科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1971 号）同意注册，公
司向 1 名特定对象发行 7,164,014.00 股，每股发行价格 16.34 元/股，募集资金总
额人民币 117,059,988.76 元，扣除本次发行费用人民币 3,161,286.80 元（不含增值税）后，本次募集资金净额为人民币 113,898,701.96 元。募集资金已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2023]000752 号”验资报告验证确认。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司向特定对象发行股票募集资金尚未使用。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《苏州天禄光科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定。报告期内公司严格执行了募集资金管理制度。
1、2021 年首次公开发行股票募集资金
经公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于设立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储监管协议》，同意公司设立募集资金专项账户用于本次募集资金的存储和使用，并于 2021 年 8 月与保荐机构、募集资金专户所在银行签订《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证
专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专
户资料。
截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国农业银行股份有 10538401040042054 50,000,000.00 866,921.39 活期
限公司苏州黄埭支行
中信银行苏州相城支 8112001013400609306 52,002,993.45 6,991.78 活期
行
中国建设银行股份有 32250199744000001273 169,233,813.05 19,630.17 活期
限公司苏州黄埭支行
苏州银行股份有限公 51219900000949 110,000,000.00 23,741.29 活期
司唯亭西区支行
合 计 381,236,806.50 917,284.63
注 1：初始存放金额中包含尚未支付的部分发行费用 19,233,813.05 元；
注 2：截至 2023 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金金额为 149,546,935.24 元，
其中，银行活期存款余额为 917,284.63 元，银行七天通知存款余额为 18,629,650.61 元，剩
余 130,000,000.00 元用于购买定期存款和结构性存款。
2、2023 年向特定对象发行股票募集资金
经公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于设立募集资金专项账户并
签订募集资金专户存储监管协议》，同意公司设立募集资金专项账户用于本次募
集资金的存储和使用，并于 2023 年 12 月与保荐机构、募集资金专户所在银行签
订《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证
专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专
户资料。
截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
华夏银行股份有限公
司江苏自贸试验区苏 12454000000530433 35,559,988.76 35,559,988.76 活期
州片区支行
上海浦东发展银行苏 89100078801400002698 80,000,000.00 80,000,000.00 活期
州分行相城支行
合 计 115,559,988.76 115,559,988.76
注：初始存放金额中包含尚未支付的部分发行费用 1,661,286.80 元。
三、2023 年度募集资金的使用情况
报告期内，募集资金的使用情况详见下表：

附表 1：
2021 年首次公开发行股票募集资金使用情况表
金额单位：人民币元
募集资金总额 362,002,993.45 本年度投入募集资金总额 27,714,942.25
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 218,799,196.76
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已变 截至期末投资 本年度 项目可行
承诺投资项目和超募资金投向 更项目 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 进度（%）(3) 项目达到预定可使用 实现的 是否达到 性是否发
（含部分 投资总额 额(1) 金额 投入金额(2) ＝(2)/(1) 状态日期 效益 预计效益 生重大变
变更） 化
承诺投资项目
1. 扩建中大尺寸导光板项目 是 217,247,700.00 162,002,993.45 5,854,896.53 46,939,151.04 28.97 2025 年 2 月 13 日 不适用 否
2. 新建光学板材项目 是 205,342,300.00 50,000,000.00 21,860,045.72 21,860,045.72 43.72 2025 年 2 月 13 日 不适用 否
3. 补充流动资金项目 否 150,000,000.00 150,000,000.00 0.00 150,000,000.00 100.00 不适用 否
承诺投资项目小计 572,59