硅宝科技:中信建投证券股份有限公司关于成都硅宝科技股份有限公司2023年度跟踪报告

中信建投证券股份有限公司关于
成都硅宝科技股份有限公司 2023 年度跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：硅宝科技
保荐代表人姓名：李普海 联系电话：028-68850835
保荐代表人姓名：盖甦 联系电话：028-68850835
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 0 次，已阅相关文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，已阅相关文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，已阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用

项 目 工作内容
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 12 月 28 日
（3）培训的主要内容 结合监管规则的修订或制定情况，讲
解监管法规的修订背景及关注要点
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

是否履 未履行承诺
公司及股东承诺事项 行承诺 的原因及解
决措施
1．公司就 2019 年限制性股票激励计划出具如下承诺：“（1）不为激励
对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财
务资助，包括为其贷款提供担保。（2）本激励计划有效期自首次授予的限
制性股票登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或
回购注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。（3）本激励计划首次及预留
授予的限制性股票限售期分别为自相应部分限制性股票登记完成之日起
24 个月、36 个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限
售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象获授的限制性股票由于资
本公积金转增股本、股票红利、股份拆细而取得的股份同时限售，不得在
二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票
解除限售期相同。若公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购，该等股
份将一并回购。（4）本激励计划限制性股票的解除限售期及各期时间安排
如下：第一个解除限售期：自相应部分限制性股票登记完成之日起 24 个 是 不适用
月后的首个交易日起至限制性股票登记完成之日起36个月内的最后一个
交易日当日止，解除限售比例 50%；第二个解除限售期：自相应部分限
制性股票登记完成之日起36个月后的首个交易日起至限制性股票登记完
成之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例 50%。（5）
本次股权激励计划解除限售条件为：公司层面业绩考核要求本激励计划
授予的限制性股票，各年度公司业绩考核目标如下：首次及预留授予的限
制性股票第一个解除限售期：2019-2020 年两年的累计营业收入不低于
215,249 万元且 2019-2020 年两年的累计净利润不低于 16,536 万元；首次
及预留授予的限制性股票第二个解除限售期：2019-2021 年三年的累计营
业收入不低于 347,652 万元且 2019-2021 年三年的累计净利润不低于
26,968 万元。上述“净利润”指标均以经审计的归属于上市公司股东的
净利润，剔除有效期内对应考核年度与公司投资并购相关的所有损益，并
剔除本激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。”
2．公司 2019 年限制性股票激励计划 117 名首次授予激励对象及 23 名预
留授予激励对象出具如下限售承诺：“（1）若公司因信息披露文件中有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安
排的，激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。（2）激励对 是 不适用
象个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，个人
层面可解除限售比例（N）按下表考核结果确定：若各年度公司层面业绩
考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度＝个人当年计划解除限
售额度×个人层面可解除限售比例（N）。激励对象考核当年不能解除限售
的限制性股票，由公司回购注销。”
3．公司董事长王有治出具如下限售承诺：“自公司股票在创业板上市之
日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份，亦不
以任何理由要求公司回购本人持有的公司股份；上述承诺期届满后，如本 是 不适用
人仍担任公司董事、监事或高级管理人员职务的，本人将严格遵守《公司
法》等法律法规及规范性文件关于对公司董事、监事及高级管理人员转让

是否履 未履行承诺
公司及股东承诺事项 行承诺 的原因及解
决措施
所持公司股份的限制性规定，每年转让的公司股份不超过本人所持有的
公司股份总数的 25%，离职后半年内，不转让本人所持有的本公司股
份。”
4．公司股东李步春出具如下限售承诺：“自公司股票在创业板上市之日
起一年内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份，亦不以任何理
由要求公司回购本人持有的公司股份。上述期限届满后，在本人担任公司 是 不适用
董事、监事、高级管理人员职务期间，每年转让的股份不超过本人所持有
本公司股份总数的 25%，离职后半年内，不转让本人所持有的本公司股
份。”
5．公司董事长王有治、原董事郭弟民为公司大股东，为保障公司及全体
股东利益，就避免同业竞争于 2009 年 7 月 20 日分别出具了《避免同业
竞争的承诺》，做出了以下承诺：“1、截至本承诺函出具之日，本人或本
人控股或实际控制的公司没有、将来也不会以任何方式在中国境内外直
接或间接参与任何导致或可能导致与公司主营业务直接或间接产生竞争
的业务或活动，亦不生产任何与公司产品相同或相似的产品。2、若公司
认为本人或本人控股或实际控制的公司从事了对公司的业务构成竞争的
业务，本人将及时转让或者终止、或促成本人控股或实际控制的公司转让
或终止该等业务。若公司提出受让请求，本人将无条件按公允价格和法定 是 不适用
程序将该等业务优先转让、或促成本人控股或实际控制的公司将该等业
务优先转让给公司。3、如果本人或本人控股或实际控制的企业将来可能
获得任何与公司产生直接或者间接竞争的