深粮控股:独立董事年度述职报告

深圳市深粮控股股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
本人作为深圳市深粮控股股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《公司独立董事制度》等规定和要求，持续保持独立性，忠实地履行独立董事职责，积极参与公司股东大会、董事会及各项专业委员会会议，客观、公正、审慎发表意见，充分发挥了独立董事作用。现将本人 2023 年履行独立董事职责的具体情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
本人履历：赵如冰，男，1956 年出生，硕士研究生，教授级高级工程师。历任葛洲坝至上海超高压直流输电葛洲坝站站长、书记；葛洲坝水力发电厂办公室主任兼外办主任；华能南方开发公司党组书记、总经理；华能房地产开发公司党组书记、总经理；长城证券有限责任公司董事、副董事长、党委副书记；景顺长城基金管理有限公司董事长；阳光保险资产管理股份有限公司副董事长；深圳市粮食集团有限公司外部董事；百隆东方股份有限公司独立董事；西南证券股份有限公司独立董事。兼任博时基金管理有限公司独立董事。
本人自2019年2月至2023年11月担任公司第十届董事会独立董事，
亦担任公司董事会提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会委员、审计委员会委员；自 2023 年 11 月起，担任公司第十一届董事会独立董事，专委会任职情况与第十届董事会保持一致。
本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）股东大会和董事会出席会议情况
2023 年，公司召开股东大会 4 次，召开董事会 12 次。本人积极参与
董事会和股东大会，认真审阅会议材料，审议各项议案，形成独立意见，提供决策支持，切实履行了独立董事的全部职责。报告期内，本人出席股东大会和董事会会议的具体情况如下：
董事会会议出席情况 股东大会出席情况
应出席 现场出席 以通讯方 委托出席 缺席次 是否连续两 应出席次 现场出席
次数 次数 式参加会 次数 数 次未亲自出 数 次数
议次数 席会议
12 8 4 0 0 否 4 4
报告期内，本人对相关会议议案均投同意票，不存在对公司有关事项提出异议的情况。
（二）董事会专业委员会工作情况
2023 年，本人担任公司董事会提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会委员、审计委员会委员。2023 年本人出席董事会专业委员会会议情况如下：

参加会议情况（出席会议次数/应参会次数）
届次 提名委员会 薪酬与考核委员会 战略委员会 审计委员会
第十届董事会 1/1 3/3 3/3 4/4
第十一届董事会 1/1 2/2 1/1 1/1
出席率 100% 100% 100% 100%
2023 年，本人作为独立董事秉承客观公正的态度，在各专业委员会中认真履行职责，对公司重大事项进行完整的事前分析，有效的事中监控和全面的事后评价，为董事会的决策提供了重要支持。
本人作为公司第十届、第十一届董事会提名委员会的主任委员，召集召开并主持了提名委员会 2 次会议，修订了提名委员会工作条例，对公司董事会换届及董事候选人的提名程序进行审查，并向董事会汇报了审查意见。
本人作为公司第十届、第十一届董事会薪酬与考核委员会主任委员，召集召开并主持了薪酬与考核委员会 5 次会议，修订了薪酬与考核委员会工作条例，听取了公司高级管理人员 2022 年度述职并按有关规定对其进行考评，审查了公司经理层成员“一协议两书”、公司 2022 年度董事及高级管理人员薪酬、公司经理层成员岗位聘任协议和年度经营业绩责任书，并向董事会汇报了审查意见。
本人作为公司第十届、第十一届董事会战略委员会委员，参加了 4 次战略委员会，修订了战略委员会工作条例，审查了公司 2023 年度全面预算草案、东莞物流公司投资建设 3 号泊位的议案、公开挂牌转让武汉佳成
生物制品有限公司 51%股权及债权的议案。
本人作为公司第十届、第十一届董事会审计委员会委员，参加了 5 次审计委员会委员会议，修订了审计委员会工作条例，审查了公司 2022 年度内部控制评价报告、公司 2023 年度内部审计和投资后评价工作计划、
公司 2022 年度财务报告、公司 2023 年第一季度财务报告、2023 年半年
度财务报告、公司 2023 年第三季度财务报告、公司 2022 年度内控体系工作报告、公司 2023 年度重大风险评估报告、子公司资产减值准备财务核销、公司合规管理体系建设实施方案及年度计划。
（三）与会计师事务所、内部审计机构的沟通情况
根据中国证监会、深圳证监局及深圳证券交易所的要求，本人就 2023年年度审计工作履行了相关责任和义务：听取年审会计师关于 2023 年度审计工作安排和关注重点、年度审计的重要事项及风险识别事项的说明，并提出相关交流意见。密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况，严防内幕信息泄露和内幕交易发生等违法违规行为。
此外，本人作为独立董事还通过专门委员会、日常工作交流等方式与公司内部审计部门进行沟通，强调按照内部控制体系建设及运行的管理要求，高质量开展年度内部控制自评价工作，持续优化公司内部控制体系。
（四）现场工作及公司配合独立董事工作情况
2023 年，本人在公司的现场工作时间为 16 日，工作内容包括但不限
于前述出席会议、参加业绩说明会、参加调研活动、审阅材料、与各方沟通及其他工作等，符合《上市公司独立董事管理办法》第三十条规定的独立董事现场工作时间要求。
公司高度重视与董事的沟通，持续跟进股东大会、董事会决议事项的
执行情况或进展情况，定期汇报董事会决议执行情况。公司能够切实保障独立董事的知情权，为独立董事履职创造有利条件，不存在妨碍独立董事职责履行的情况。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2023 年，本人作为独立董事，依据国家法规和《公司章程》的相关规定，客观、公正地提出了 13 项独立意见，具体情况如下：
时间 会议 发表独立意见事项 意见类型
2023 年 第十届董 关于预计公司 2023 年度向银行申请综合授
2 月 16 事会第二 信额度的独立意见、关于使用闲置自有资金 同意
日 十六次会 购买短期理财产品的独立意见
议
关于 2022 年度控股股东及其他关联方资金
2023 年 第十届董 占用和公司对外担保情况的专项说明及独立
4 月 24 事会第二 意见、关于公司 2022 年度董事及高级管理 同意
日 十七次会 人员薪酬的独立意见、关于公司 2022 年度
议 权益分派预案的独立意见、关于公司 2022
年度内部控制评价报告的独立意见
2023 年 第十届董 关于 2023 年半年度控股股东及其他关联方
8 月 25 事会第三 资金占用和公司对外担保情况的专项说明及 同意
日 十次会议 独立意见、关于子公司资产减值准备财务核
销的独立意见
2023 年 第 十 届 董
10 月 18 事 会 第 三 关于董事会换届的独立意见 同意
日 十 二 次 会
议
2023 年 第 十 一 届 关于选举董事长和聘任高级管理人员的独立
11月3日 董 事 会 第 意见 同意
一次会议

2023 年 第 十 一 届 关于预计公司 2024 年度向银行申请综合授
11 月 24 董 事 会 第 信额度的独立意见、关于使用闲置自有资金 同意
日 二次会议 购买短期理财产品的独立意见、关于聘请
2023 年度会计师事务所的独立意见
四、总体评价
2023 年，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，及《公司章程》《公司独立董事制度》等规定和要求，以维护公司整体利益、全体股东尤其是中小股东合法权益为核心目标，独立履行职责，诚信、勤勉地开展各项工作，积极参与公司股东大会、董事会及各项专业委员会会议，针对相关议案认真发表独立意见，并持续关注公司运作，不定期检查和指导公司经营管理工作、了解内部控制体系完善等情况，高度关注公司规范发展、重大投资交易项目的进展情况，维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
（以下无正文）
（此页为深圳市深粮控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告签字页）
独立董事：
赵如冰
二〇二四年四月十二日