行动教育:国投证券关于行动教育2023年度持续督导报告书

国投证券股份有限公司关于
上海行动教育科技股份有限公司
2023 年度持续督导报告书
保荐机构名称：国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”、“保荐机构”）联系地址：上海市虹口区杨树浦路 168 号国投大厦 38 楼
保荐代表人：王志超、郭明新
联系方式：021-55518301
被保荐公司名称：上海行动教育科技股份有限公司（以下简称“行动教育”、“公司”）
证券代码：605098
联系地址：上海市虹桥商务区兴虹路 168 弄 A 栋
联系人：杨林燕
联系电话：021-60260658
国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”）作为行动教育首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》的相关规定，担任行动教育首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构，负责行动教育首次公开发行股票上市后的持续督导工作。
2023 年度，国投证券对行动教育的持续督导情况如下：
一、持续督导工作情况
项目 工作内容
保荐代表人已根据《国投证券股份有限
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，针对 公司持续督导工作管理办法》的规定和
具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 持续督导期间工作进度安排，制定了相
应的持续督导工作计划。
2、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法 经核查，行动教育 2023 年度未发生按有违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证
关规定须向上海证券交易所报告的违法
券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指
违规事项。
定媒体上公告。
3、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发
现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告， 经核查、行动教育或相关当事人未出现报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 违法违规、违背承诺的事项。
规、违背承诺等事项的具体情况，采取的督导措
施等。
2023 年度，保荐代表人通过电话、邮件
等方式回复行动教育董事会办公室、财
务等部门工作人员的日常咨询；2023 年
12 月，保荐代表人王志超赴行动教育进
行回访，与上市公司董事长、总经理、
4、通过日常沟通、定期回访、现场培训、现场检 董事会秘书等沟通了上市公司募集资金查、尽职调查等方式开展持续督导工作。
使用、日常经营等有关情况。
2023 年 12 月，保荐代表人对公司 2023
年度经营情况、规范运作情况、募集资
金使用情况等开展了现场检查，并出具
了现场检查报告。
5、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 经核查，2023 年度，行动教育及其董事、遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发
监事、高级管理人员无违规情况，履行
布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其
了各项承诺。
所做出的各项承诺。
6、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 指导行动教育根据最新法规要求修订了度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 《董事会议事规则》《监事会议事规则》事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 《独立董事工作制度》等，并监督其执
范等。 行情况。
对上市公司内部控制制度的设计、实施
7、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， 和有效性进行了核查，检查了公司《重包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内
大事项内部报告制度》、《内幕信息知情
部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对
人登记管理制度》、《理财产品管理制度》
外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控
等相关内控制度的落实与执行情况，督
制等重大经营决策的程序与规则等。
导公司进一步发挥内控体系的作用。
8、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 根据中国证监会《保荐办法》和《上海度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充 证券交易所上市公司自律监管指引第 11分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文 号——持续督导》等相关规定，保荐机
件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 构对行动教育本次持续督导期间在上海
证券交易所公告的信息披露文件进行了
事前或事后审阅，对信息披露文件的内
容及格式、履行的相关程序进行了检查，
主要审查方式包括：审阅公司信息披露
文件的内容及格式，审阅公告是否内容
真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关
规定；审查公司股东大会、董事会、监
事会的召集与召开程序，确信其合法合
规；审查股东大会、董事会、监事会的
出席人员资格、提案与表决程序，确信
其符合相关规定和公司章程等。经核查，
保荐机构认为，行动教育按照证券监管
部门的相关规定进行信息披露活动，依
法公开对外发布各类定期报告及临时报
告，确保各项重大信息的披露真实、准
确、完整、及时、有效，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会《保荐办法》和《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 11
号——持续督导》等相关规定，保荐机
构对行动教育本次持续督导期间在上海
证券交易所公告的信息披露文件进行了
事前或事后审阅，对信息披露文件的内
容及格式、履行的相关程序进行了检查，
9、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、 主要审查方式包括：审阅公司信息披露上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅， 文件的内容及格式，审阅公告是否内容对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司 真实、准确、完整，不存在虚假记载、予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的， 误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关
应及时向上海证券交易所报告。 规定；审查公司股东大会、董事会、监
事会的召集与召开程序，确信其合法合
规；审查股东大会、董事会、监事会的
出席人员资格、提案与表决程序，确信
其符合相关规定和公司章程等。经核查，
保荐机构认为，行动教育按照证券监管
部门的相关规定进行信息披露活动，依
法公开对外发布各