10-恒尚节能:2023年度独立董事述职报告(唐熙民)

2023 年度独立董事述职报告
（唐熙民）
各位董事：
作为江苏恒尚节能科技股份有限公司（以下简称“恒尚节能”或“公司”）的独立董事，在 2023 年度任职期间，本人根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件，及《公司章程》《独立董事工作细则》等有关规定，勤勉尽责，独立、忠实地履行职责，积极出席董事会和股东大会等相关会议，认真审议各项议案，对董事会相关议案发表独立意见或事前认可意见，努力维护公司及全体股东的合法权益。现将 2023 年度任职期间履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
本人唐熙民，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，注
册会计师、注册税务师（非执业）。曾先后在江苏宜兴会计师事务所、无锡宜信
会计师事务所有限公司任职。在 2023 年 12 月 15 日被聘为公司第二届董事会独
立董事，2023 年度任职时间为 2023 年 12 月 15 日至 12 月 31 日。
2023 年任期内，本人在专门委员会任职情况：任审计委员会主任委员、薪
酬与考核委员会主任委员及提名委员会委员。
2023 年任期内，本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理
办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）参加股东大会及董事会情况
2023 年任期内，公司共召开 1 次董事会会议、1 次股东大会。本着勤勉尽责
的态度，本人以现场/通讯方式参加了公司召开的全部董事会和股东大会，无授权委托其他独立董事出席会议或缺席情况。本人认真审阅会议资料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。任期内，公司董事会的召集召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，本人
对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。参加会议具体情况见下表：
参加董事会情况 参加股东大会情况
独立董事
姓名 应参加董事会亲自出席 委托出席 缺席 参加股东大会
次数 次数 次数 次数 次数
唐熙民 1 1 0 0 1
（二）出席董事会专门委员会情况
1、审计委员会
2023 年任期内，公司董事会审计委员会未召开会议。本人作为董事会审计
委员会主任委员，认真履行职责，根据公司实际情况，对公司审计工作进行监督检查，负责公司内部与外部审计之间的沟通，审核公司的财务信息及其披露情况，对内部控制制度的健全和执行情况进行监督，掌握审计工作安排及审计工作进展情况，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
2、薪酬与考核委员会
2023 年任期内，公司董事会薪酬与考核委员会未召开会议。本人作为董事
会薪酬与考核委员会主任委员，对公司薪酬政策与方案进行研究，同时研究了考核制度与激励机制的相关内容，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
3、提名委员会
2023 年任期内，公司提名委员会未召开会议。本人作为董事会提名委员会
委员，研究了公司高级管理人员的履职情况，切实履行了提名委员会委员的责任和义务。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2023 年任期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，
与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（四）维护中小投资者合法权益的情况

2023 年任期内，本人积极与公司相关人员进行沟通，深入了解公司的运营
管理，监督内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，查阅作出决策所需的情况和资料，并就此在董事会会议上充分发表意见。对于董事会审议的各个议案，首先对所提出的议案材料和有关介绍进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，不受公司和主要股东的影响。广泛听取投资者的意见和建议，切实维护中小股东的合法权益。
（五）现场考察及公司配合独立董事工作情况
2023 年任期内，本人积极利用参加董事会、股东大会及其他工作时间到公
司进行实地考察，了解业务情况并听取经营情况汇报。本人通过现场交流、电话和邮件等多种沟通方式与公司管理层保持密切沟通，及时掌握公司日常经营及规范运作情况、财务情况和董事会、股东大会决议执行情况，全面深入地了解公司整体经营发展现状，运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会相关议案提出建设性意见和建议，充分发挥监督和指导的作用。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2023 年任期内，本人作为公司独立董事，重点关注事项如下：
（一）选举董事长、聘任高级管理人员及选举董事会各专门委员会成员
2023 年任期内，公司于 2023 年 12 月 15 日召开第二届董事会第一次会议，
审议通过选举公司董事长、聘任公司高级管理人员、选举董事会各专门委员会成员的相关议案，以上任期均至第二届董事会届满之日止。本人作为公司独立董事，对此次聘任高级管理人员事项发表了独立意见。此次公司聘任高级管理人员的程序合法有效，被聘人员符合公司高级管理人员的任职资格。
（二）变更会计师事务所
公司与本人沟通：前任会计师事务所中天运会计师事务所（特殊普通合伙）已连续多年为公司提供审计服务，为保持公司审计工作的独立性、客观性、公允性，经公司审慎评估和研究，并与中天运会计师事务所（特殊普通合伙）、公证
天业会计师事务所（特殊普通合伙）友好沟通，公司拟聘请公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。
本人查阅：公司于 2023 年 11 月 24 日召开第一届董事会第十七次会议、第
一届监事会第十五次会议、第一届董事会审计委员会第十四次会议，审议通过《关于聘任公司 2023 年度审计机构的议案》，同意聘任公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，公司第一届董事会独立董事对此发表了
同意的事前认可意见和独立意见，公司于 2023 年 12 月 15 日召开第二次临时股
东大会，审议通过《关于聘任公司 2023 年度审计机构的议案》，审议及披露程序合法合规。
四、总体评价和建议
2023 年任期内，本人作为公司独立董事，忠实履行职责，客观公正地保障
了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益；同时，本人的工作也得到了公司董事会、高级管理人员及相关人员的积极支持与配合。在履职期间，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件，及《公司章程》《独立董事工作细则》等有关规定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与公司重大事项的决策，谨慎、忠实、勤勉地履职尽职，充分发挥独立董事的作用。
（本页无正文，为《2023 年度独立董事述职报告》签署页之一）
独立董事签名：
唐熙民：
年 月 日