恒尚节能:华泰联合关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司
关于江苏恒尚节能科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为江苏恒尚节能科技股份有限公司（以下简称“恒尚节能”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的保荐人和持续督导机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，对恒尚节能 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际到账募集资金金额及到账时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏恒尚节能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]618 号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股 32,666,667.00 股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 15.90 元，募集资金总额为人民币519,400,005.30 元，扣除承销费等发行费用（不含本次公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额）人民币 58,819,908.77 元，公司募集资金净额为人民币
460,580,096.53 元。2023 年 4 月 12 日，华泰联合证券将扣除尚未支付的承销保
荐费后的余额 479,280,804.94 元汇入公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具中天运[2023]验字第 90020 号《验资报告》。
公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，且已与保荐人、存放募集资金的银行签署了募集资金专户存储监管协议。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下表：

项目 金额
2023 年 4 月 12 日实际到账的募集资金 47,928.08
减：支付的发行有关的直接相关费用（包括以自筹资金预先支付发行 1,870.07
费用的置换金额）
减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目的置换金额 -
减：募集资金专户支付的募投项目投资金额 382.52
减：补充流动资金 14,997.36
减：使用闲置募集资金进行现金管理金额 25,000.00
加：累计利息收入及理财产品收益扣除手续费净额 43.60
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金结余 5,721.73
二、募集资金管理情况
（一）募集资金制度的制定和执行情况
根据有关法律法规及《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等规范性文件的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2023 年 4 月，公司、保荐人华泰联合证券与无锡农村商业银行股份有限公
司、宁波银行股份有限公司无锡分行、中国农业银行股份有限公司无锡锡山支行、招商银行股份有限公司无锡分行、兴业银行股份有限公司无锡分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。协议内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2023 年 4 月，公司、公司全资子公司广东恒之尚幕墙装饰工程有限公司、
保荐人华泰联合证券与无锡农村商业银行股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。协议内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金余额 307,217,301.59 元，其中银行活期
存款 57,217,301.59 元，理财产品（结构性存款）250,000,000.00 元，截至 2023年 12 月 31 日，募集资金专户账户活期银行存款及募集资金理财产品余额存放情
况如下：
单位：万元
开户银行 账户名称 银行账号 初始存放金额 专户余额 备注
无锡农村商业银行股份 江苏恒尚节能科技股 3,845.34 正常使用
有限公司甘露分理处 份有限公司 19801160004887 23,808.39
宁波银行股份有限公司 江苏恒尚节能科技股 1,871.55 正常使用
无锡分行 份有限公司 78010122001320240 7,249.62
兴业银行南京分行无锡 江苏恒尚节能科技股 1.84 正常使用
城南支行 份有限公司 408420100100232211 5,000.00
中国农业银行股份有限 江苏恒尚节能科技股 1.36 正常使用
公司无锡甘露支行 份有限公司 10651101040010801 6,870.07
招商银行股份有限公司 江苏恒尚节能科技股 1.64 正常使用
无锡分行锡山支行 份有限公司 510904908010505 5,000.00
合 计 47,928.08 5,721.73 正常使用
注：专户余额包含利息收入及现金管理收益。
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
详见附表“2023年度募集资金使用情况对照表”。
（二）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2023年5月11日，公司召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十
一次会议，审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在确保募集资金安全、不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常生
产经营活动的前提下，使用不超过人民币25,000.00万元（含本数）的暂时闲置募
集资金进行现金管理，该额度自审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期
限内，资金可循环滚动使用。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金用于现金管理的金额
为 25,000.00 万元，公司累计收到的理财收益为 27.07 万元。具体情况如下：
单位：万元
序号 银行名称 委托理财 产品类型 委托理财金额 截至 2023/12/31 委托理财 预期年化 理财收益
产品名称 余额 起止日期 收益率
宁波银行股份有 结构性存款 保本浮动收 2023.5.19- 未到期
1 限公司无锡分行 益型 2,000.00 2,000.00 1%-2.95%
2024.2.20
宁波银行股份有 结构性存款 保本浮动收 2023.5.19- 未到期
2 限公司无锡分行 益型 3,000.00 3,000.00 1.5%-2.95%
2024.2.20

序号 银行名称 委托理财 产品类型 委托理财金额 截至 2023/12/31 委托理财 预期年化 理财收益
产品名称 余额 起止日期 收益率
无锡农村商业银 保本浮动收
行股份有限公司 结构性存款 18,000.00 18,000.00 2023.5.31- 未到期
3 益型 1.4%-2.7%
甘露分理处 2024.2.29
无锡农村商业银 保本浮动收
行股份有限公司 结构性存款 2,000.00 - 2023.5.31-
4 益型 1.4%-2.7% 27.07
甘露分理处 2023