芯导科技:国元证券股份有限公司关于上海芯导电子科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国元证券股份有限公司
关于上海芯导电子科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称“芯导科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对芯导科技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意上海芯导电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3364 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,500 万股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 134.81 元，募集资金总额为人民币2,022,150,000.00 元，扣除发行费用人民币 191,661,320.76 元后，募集资金净额为人民币 1,830,488,679.24 元，
本次募集资金已于 2021 年 11 月 26 日全部到位，天职国际会计师事务所（特
殊普通合伙）于 2021 年 11 月 26 日对资金到位情况进行了审验，并出具了天职
业字[2021]44197 号《验资报告》。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金累计使用及结余情况如下：
单位：元
项目 金额

项目 金额
2022 年 12 月 31 日募集资金余额 1,368,778,840.97
减：募投项目支出金额 25,726,302.45
其中：永久补充流动资金 0.00
加：利息收入及投资收益扣减手续费净额 39,022,603.35
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 1,382,075,141.87
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者利益，公司已制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用以及监督等作出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照公司《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规文件的规定以及公司募集资金管理办法等制度的情况。
（二）募集资金监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构国元证券有限公
司已于 2021 年 11 月 29 日与中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行（系
募集资金存放专项账户之中国银行股份有限公司上海市张江高科技园区支行的上级管辖行）、招商银行股份有限公司上海分行营业部、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行、宁波银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户
存储三方监管协议》；于 2022 年 7 月 7 日与中国民生银行股份有限公司上海分
行（系募集资金存放专项账户之中国民生银行股份有限公司上海普陀支行的上级管辖行）、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行签订了《募集资金专户
存储三方监管协议》；于 2023 年 4 月 14 日和 2023 年 12 月 1 日与全资子公司芯
导科技（无锡）有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行（系募集资金存放专项账户之上海浦东发展银行股份有限公司无锡太湖新城支行的上级管辖行）签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：元
银行名称 银行账户账号 存款方式 余额
中国银行股份有限公司上海市张江 437782322621 活期存款 5,597,478.64
高科技园区支行
招商银行股份有限公司上海分行营 121939428410403 活期存款 173,517.97
业部
招商银行股份有限公司上海分行营 121939428410602 活期存款 144,323.32
业部
上海浦东发展银行股份有限公司张 97160078801400003636 活期存款 177,933.82
江科技支行
上海浦东发展银行股份有限公司张 97160078801100003980 活期存款 67,540.57
江科技支行
宁波银行股份有限公司上海分行 70010122003181568 活期存款 422,325.25
中国民生银行股份有限公司上海普 635585149 活期存款 110.70
陀支行
上海浦东发展银行股份有限公司无 84110078801800000568 活期存款 40,394.42
锡太湖新城支行
上海浦东发展银行股份有限公司无 84110078801700000570 活期存款 75,547.75
锡太湖新城支行
上海浦东发展银行股份有限公司无 84110078801100000599 活期存款 341,740.02
锡太湖新城支行
上海浦东发展银行股份有限公司无 84110078801600000569 活期存款 0.00
锡太湖新城支行
合计 7,040,912.46
注：上述募集资金存放专项账户的存款余额不包含公司使用闲置募集资金购买证券公司理财产品期末尚未到期余额共计 1,375,033,951.63 元及及对应账户的未使用资金 277.78 元。
募集资金专户理财产品期末余额情况如下：
单位：元
存放机构 产品名称 存款 余额 到期日 存款期限
方式 （天）
宁波银行股份有 七天通知存款 通知 7,500,000.00 / /
限公司上海分行 存款
国元证券股份有 收益
限公司上海虹桥 元鼎尊享定制 SBG493 凭证 44,000,000.00 2024/8/12 274
路证券营业部
方正证券股份有 金添利 D432 收益 200,000,000.00 2024/9/5 284
限公司 凭证
方正证券股份有 金添利 D431 收益 100,000,000.00 2024/5/27 183
限公司 凭证
国元证券股份有 元鼎尊享 116 号 收益
限公司上海虹桥 SBT160 凭证 40,000,000.00 2024/5/29 185
路证券营业部
国元证券股份有 收益
限公司上海虹桥 元聚利 30 期 凭证 20,000,000.00 2024/2/20 89
路证券营业部

存放机构 产品名称 存款 余额 到期日 存款期限
方式 （天）
申万宏源证券股 龙鼎国债嘉盈新客专 收益
份有限公司 享 55 期收益凭证 凭证 20,000,000.00 2024/1/2 37
SBR636
申万宏源证券股 龙鼎定制 786 期 收益 10,000,000.00 2024/2/26 92
份有限公司 SBR918 凭证
方正证券股份有 金添利 D433 收益 40,000,000.00 2024/5/28 183
限公司 凭证
方正证券股份有 金添利 D434 收益 55,000,000.00 2024/8/28 275
限公司 凭证
方正证券股份有 金添利 D434 收益 30,000,000.00 2024/8/28 275
限公司 凭证
方正证券股份有 金添利 D435 收益 110,000,000.00 2024/9/11 289
限公司 凭证
中国民生银行股 通知
份有限公司上海 七天通知存款 存款 400,033,951.63 / /
分行营业部
宁波银行股份有 单位结构性存款 结构
限公司上海分行 7202303456 性存 60,000,000.00 2024/5/30 183