江苏索普:华泰联合证券关于公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

华泰联合证券有限责任公司
关于江苏索普化工股份有限公司 2023 年度
募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为江苏索普化工股份有限公司（以下简称“江苏索普”或“公司”）2020 年非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等有关规定，对江苏索普 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]170 号《关于核准江苏索普化工股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向符合条件的特定投资者非公
开发行人民币普通股股票 11,949.4584 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 8.31
元，募集资金总额为人民币 99,300.00 万元，扣除相关发行费用 892.78 万元，实际募集资金净额 98,407.22 万元。上述募集资金到位情况业经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天衡验字（2021）00033 号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
公司募集资金净额为人民币 98,407.22 万元。截止 2023 年 12 月 31 日，公司
募集资金使用及余额情况如下：
单位：万元
项 目 金 额
募集资金净额 98,407.22
减：2021 年度直接投入醋酸造气工艺技术提升建设项目 14,370.47
减：2021 年度募集资金投资项目置换金额 14,273.14
减：2021 年度补充流动资金及偿还贷款 20,000.00

加：2021 年度利息收入扣除手续费净额 1,026.29
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 50,789.90
减：2022 年度直接投入醋酸造气工艺技术提升建设项目 38,787.07
加：2022 年度利息收入扣除手续费净额 935.95
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 12,938.78
减：2023 年度直接投入醋酸造气工艺技术提升建设项目 12,985.88
加：2023 年度利息收入扣除手续费净额 48.64
减：2023 年销户转出利息 1.54
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 -
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券
交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情
况，制定了《江苏索普化工股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理
办法》）。
根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专
户，并连同保荐机构分别与江苏银行镇江分行、民生银行南京分行、中国银行镇
江丁卯桥支行和交通银行镇江分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》， 明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金余额为 0.00 万元，账户余额如下：
单位：万元
银行名称 银行账号 初始存放 截止日余 备注
金额[注1] 额
江苏银行镇江分行 70010188000367560 27,000.00 - 募集资金专户
民生银行镇江支行 632737772 27,000.00 - 募集资金专户
中国银行镇江谏壁支行 502775840880 24,505.60 - 募集资金专户
交通银行镇江解放路支行 381006706011000115554 20,000.00 - 募集资金专户
合计 - 98,505.60 - -
[注 1]：公司募集资金专户初始存放金额与募集资金净额的差异系尚未扣除的发行费用，已于 2021 年募集资金到账后全额支付。
[注 2]：2021 年 8 月 6 日，公司补充流动资金及偿还银行贷款募集资金已使用完毕，公司将
该募集资金账户（开户行：交通银行镇江分行，账号：381006706011000115554）予以注销；
2023 年 8 月 15 日，募集资金账户（开户行：民生银行镇江支行，账户：632737772）中的
募集资金已使用完毕，公司将该账户利息 131.92 元转至非募集资金账户，将该账户予以注
销；2023 年 8 月 17 日，募集资金账户（开户行：中国银行镇江谏壁支行，账户：502775840880）
中的募集资金已使用完毕，公司将该账户利息 15,151.39 元转至非募集资金账户，将该账户
予以注销；2023 年 8 月 18 日，募集资金账户（开户行：江苏银行镇江分行，账户：
70010188000367560）中的募集资金已使用完毕，公司将该账户利息 89.68 元转至非募集资金账户，将该账户予以注销。
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
1、募集资金使用情况对照表
公司严格按照《管理办法》使用募集资金，公司 2023 年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表）。
2、闲置募集资金购买理财产品情况
公司于2022年3月14日召开第九届董事会第九会议和第九届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于公司 2022 年度使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用单日最高余额不超过 4 亿元的闲置募集资金进行现金管理，12个月内有效。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用。公司独立董事和保荐机构发表了同意意见。
2023 年度，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理情况如下：
单位：万元
受托人 委托理财类型 资金投向 起息日 到期日
工行镇江谏壁支行 保本浮动收益型 结构性存款 2022-11-7 2023-2-7
苏州银行镇江分行营业部 保本浮动收益型 结构性存款 2023-1-16 2023-2-16
（续上表）
受托人 认购金额 预期年化收益率 状态 实际
收益
工行镇江谏壁支行 2,000.00 1.2%-3.6% 已到期赎回 9.99

苏州银行镇江分行营业部 4,000.00 1.7%或 2.94%或 3.04% 已到期赎回 9.80
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
2023 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年 4 月 23 日，公司召开了第九届董事会第三次会议及第九届监事会第
二次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以 14,273.14 万元募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金。具体情况如下：
单位：万元
项目名称 拟使用募集资金 自筹资金预先投 募集资金可置换
金额 入金额 金额
醋酸造气工艺技术提升建设项目 79,300.00 14,273.14 14,273.14
补充流动资金及偿还银行贷款项目 20,000.00 - -
合计 99,300.00 14,273.14 14,273.14
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023 年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
2023 年度，公司不存在募集资金节余的情况。
（六）超募资金的金额、用途及使用进展情况
2023 年度，公司不存在超募资金的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司募集资金已按照计划使用完毕。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、募集资金投资项目延长实施期限
（1）募集资金投资项目延长实施期限