同星科技:国信证券股份有限公司关于浙江同星科技股份有限公司2023年度跟踪报告

国信证券股份有限公司
关于浙江同星科技股份有限公司
2023 年度跟踪报告
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：同星科技
保荐代表人姓名：李秋实 联系电话：0571-85115307
保荐代表人姓名：傅毅清 联系电话：0571-85115307
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 是
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 3 次

（2）列席公司董事会次数 3 次
（3）列席公司监事会次数 3 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2023 年 12 月 26 日
（3）培训的主要内容 主要内容涉及公司信息披露管理、规范
运作、股份变动管理、募集资金使用管理等
上市公司规范运作相关内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用

2. 公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 无 不适用
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介 无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务 无 不适用
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项
履行承诺 决措施
1、股份锁定承诺 是 不适用
2、对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
3、依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 是 不适用
4、关于未履行承诺的约束措施 是 不适用
5、首次公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施 是 不适用
的承诺
6、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
8、关于股东信息披露专项承诺 是 不适用
9、关于利润分配的承诺 是 不适用
10、关于不占用公司资金的承诺 是 不适用
11、关于社会保险及住房公积金事项的承诺 是 不适用
12、关于合法用工的承诺 是 不适用

13、关于财务内控不规范的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者 2023 年 9 月 1 日，保荐人国信证券因保
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 荐业务存在“薪酬考核不合理，未严格落实
况 收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬
收入与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，
个别项目内控跟踪落实不到位，部分内核员
工独立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业
风险，廉洁从业检查流于形式”的事项收到
中国证监会出具的采取责令整改措施的决
定。针对以上事项，保荐人积极整改，对内
规进行统一修订完善，同时在操作层面针对
各项问题进行落实，并已向证监局递交了整
改总结报告。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于浙江同星科技股份有限公司 2023年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人： ______________ ______________
李秋实 傅毅清
国信证券股份有限公司
2024 年 4 月 16 日