英诺特:华泰联合证券有限责任公司关于北京英诺特生物技术股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查意见

华泰联合证券有限责任公司
关于北京英诺特生物技术股份有限公司
2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为北京英诺特生物技术股份有限公司（以下简称“英诺特”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对英诺特在 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金的基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022 年 4 月
28 日作出的《关于同意北京英诺特生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]902号），并经上海证券交易所同意，公司于 2022年7月首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票34,020,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币26.06元，募集资金总额为人民币88,656.12万元，扣除发行费用（含增值税，不含前期已收取且已计入损益的保荐费150.00 万元）后，募集资金净额为 80,048.29 万元，上述资金已全部到位。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行
了审验，并于 2022 年 7 月 25 日出具了《验资报告》（大信验字[2022]第 34-
00009号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2023 年 12 月 31日，公司募集资金实际使用及结余情况如下：
项目 金额（人民币元）
收到募集资金总额 886,561,200.00

项目 金额（人民币元）
减：支付发行费用 86,078,291.18
募集资金净额 800,482,908.82
加：以自筹资金预先支付的发行费用 146,030.41
减：置换预先投入募投项目及已支付发行 48,021,347.76
费用的自筹资金
募投项目使用资金 347,201,061.42
购买理财产品 395,057,105.77
支付银行手续费 2,052.03
加：利息收入（含理财产品收益） 15,435,957.65
截至 2023 年 12月 31 日募集资金专户余额 25,783,329.90
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《北京英诺特生物技术股份有限公司募集资金使用管理办法》（2023年 10月修订）（以下简称“《募集资金使用管理办法》”），该《募集资金使用管理办法》已经公司第一届董事会第二十次会议、2023 年第二次临时股东大会审议通过。
（二）募集资金三方监管情况
2022 年 6 月，公司同华泰联合证券分别与北京银行股份有限公司金融港支
行、交通银行股份有限公司北京丰台支行、中国农业银行股份有限公司北京亚运村支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及全资子公司英诺特（唐山）生物技术有限公司（以下简称“唐山英诺特”）同华泰联合证券与招商银行股份有限公司北京丰台科技园支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。2022 年 11 月，公司及全资子公司唐山英诺特同华泰联合证券与交通银行股份有限公司北京丰台支行、北京银行股份有限公司金融港支行分别签订了《募集资金专户监管协议补充协议》，补充增加唐山英诺特为募集资金使用人。
上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所
《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2023 年 12 月 31 日，上述监管协议履行正常。
（三）募集资金在专项账户的存放情况
截至 2023 年 12 月 31日，募集资金存放专项账户的余额如下：
开户人名称 开户银行名称 银行账户 期末金额
（元）
北京英诺特生物技 北京银行股份有限公司 20000042793300094552478 6,289,631.07
术股份有限公司 金融港支行
北京英诺特生物技 交通银行股份有限公司 110061242013003765001 11,165,826.94
术股份有限公司 北京丰台支行
北京英诺特生物技 中国农业银行股份有限 11231401040005390 157,918.55
术股份有限公司 公司北京北苑家园支行
北京英诺特生物技 招商银行股份有限公司 110927877610808 2,850,291.13
术股份有限公司 北京丰台科技园支行
英诺特（唐山）生 招商银行股份有限公司 311900245910402 4,564,901.65
物技术有限公司 北京丰台科技园支行
英诺特（唐山）生 交通银行股份有限公司 110061242013004532659 754,760.56
物技术有限公司 北京丰台支行
英诺特（唐山）生 北京银行股份有限公司 20000062602900110156582 -
物技术有限公司 金融港支行
合计 25,783,329.90
注：中国农业银行股份有限公司北京亚运村支行是中国农业银行股份有限公司北京北苑家 园支行的上级管理行，根据银行管理要求，《募集资金专户存储三方监管协议》由中国农业 银行股份有限公司北京亚运村支行进行签署，但账户开户行为中国农业银行股份有限公司 北京北苑家园支行。
三、2023 年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
关于公司 2023 年度募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对
照表”（见附表 1）。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022 年 9 月 23 日，公司召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会
第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付 发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目 及已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币 4,802.13 万元。大信会 计师事务所（特殊普通合伙）出具了《北京英诺特生物技术股份有限公司以募 集资金置换已投入募集资金项目及已支付发行费用的自筹资金的审核报告》
（大信专审字[2022]第 34-00035号）。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金已置换完毕。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023 年度，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2022年 8月 16日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第
八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理
的议案》，于 2022 年 9 月 2 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，以不超过人民币 4.7亿元（含本数）的闲置募集资金和不超过人民币 9.0亿元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定存款、通知存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），自股东大会审议通过之日起 12 月内可循环滚动使用额度。
经保荐机构督促及公司自查发现，在实际现金管理工作中，由于公司财务经办人员操作失误，在募投项目中的“补充流动资金项目”对应资金 32,852.29万元未从募集资金专户转出至自有资金账户的情况下，将“补充流动资金项目”对应资金理解为自有资金进行现金管理，导致 2022年 9月至 2023年 3月自有资金及募集资金进行现金管理的总额虽未超出授权使用额度，但募集资金专户中的现金管理余额的最高额超出授权使用额度 29,196.00万元。
公司上述情况系在确保不影响募投项目建设、不改变募集资金使用用途以及确保资金安全并有效控制风险的前提下进行现金管理，且有利于提高募集资金的使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，未超过董事会授权的整体（自有资金及募集资金）现金管理额度，不存在超额进行现金管理的主观故意，没有损害公司及股东利益。同时公司已认真反思总结，并组织了对募集资金使用相关制度的全面学习，杜绝此类事项再次发生。
公司于 2023年 3月 29日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于追加募集资金现金管理额度的议案》，对公司超额使用 29,196.00 万元闲置募集资金进行现金管理的事项进行追认，并将闲置募集资金进行现金管理的额度增加 3.2 亿元至 7.9 亿元，为便于管理，授权期限保持与 2022年 8月 16日召开的第一届董事会第十一次会议审议通过的使用闲置募
集资金进行现金管理的期限一致，即现金管理额度授权期限于 2023 年 9 月 2 日
全部到期。
公司于 2023年 8月 27日召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司以不超过人民币 4.3亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定存款、通知存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），自前次现金管理的授权到期
之日起 12 月内可循环滚动使用，即 2023 年 9月 2 日至 2024年 9月 1日