晶合集成:中国国际金融股份有限公司关于合肥晶合集成电路股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司
关于合肥晶合集成电路股份有限公司
2023 年年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规
则（2023 年 8 月修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——
持续督导》等有关法律、法规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中 金公司”或“保荐人”）作为合肥晶合集成电路股份有限公司（以下简称“晶合集成” 或“公司”）持续督导工作的保荐人，负责公司上市后的持续督导工作，并出具本持
续督导年度跟踪报告，本持续督导期间为 2023 年 5 月 5 日至 2023 年 12 月 31 日。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 保荐人已建立健全并有效执行
1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 了持续督导制度，并制定了相
应的工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐人已与晶合集成签订保荐
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 协议，该协议明确了双方在持
议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 续督导期间的权利和义务，
上海证券交易所备案 并报上海证券交易所备案。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 2023 年度晶合集成在持续督导
3 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 期间未发生按有关规定需保荐
交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 人公开发表声明的违法违规情
媒体上公告 况。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法
违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发 2023 年度晶合集成在持续督导
4 现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告， 期间未发生违法违规或违背承
报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 诺等情况。
规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的
督导措施等
保荐人通过日常沟通、定期或
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 不定期回访等方式了解晶合集
等方式开展持续督导工作 成业务情况，对晶合集成开展
了持续督导工作。

序号 工作内容 持续督导情况
2023 年度，保荐人督导晶合集
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 成及其董事、监事、高级管理
6 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 人员遵守法律、法规、部门规
的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 章和上海证券交易所发布的业
做的各项承诺 务规则及其他规范性文件，切
实履行其所作出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐人督促晶合集成依照相关
7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 规定健全完善公司治理制度，
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 并严格执行公司治理制度。
范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包 保荐人对晶合集成的内控制度
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 的设计、实施和有效性进行了
8 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外 核查，晶合集成的内控制度符
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制 合相关法规要求并得到了有效
等重大经营决策的程序与规则等 执行，能够保证公司的规范运
营。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 保荐人督促晶合集成依照相关
9 度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充 规定健全和完善信息披露制度
分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文 并严格执行，审阅信息披露文
件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 件及其他相关文件。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上
海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对
存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正
或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上海 保荐人对晶合集成的信息披露
10 证券交易所报告；对上市公司的信息披露文件未 文件进行了审阅，不存在应及
进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义 时向上海证券交易所报告的情
务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工 况。
作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市
公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，
应及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董 2023 年度持续督导期间内，晶
事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处 合集成及其控股股东、实际控
11 罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交 制人、董事、监事、高级管理
易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部 人员未发生该等事项。
控制制度，采取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履 2023 年度持续督导期间内，晶
12 行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制 合集成及其控股股东、实际控
人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所 制人不存在未履行承诺的情
报告 况。

序号 工作内容 持续督导情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市
场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应 2023 年度持续督导期间内，经
13 披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不 保荐人核查，不存在应及时向
符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄清； 上海证券交易所报告的情况。
上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券
交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并
限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉
嫌违反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券
服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在 2023 年度持续督导期间内，晶
14 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情 合集成未发生左述情况。
形或其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》
第七十条规定的情形（；四）公司不配合持续督导工
作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告
的其他情形
保荐人已制定了现场检查的相
15 制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场 关工作计划，明确了现场检查
检查工作要求，确保现场检查工作质量 工作要求，并确保了现场检查
工作质量。
上市公司出现下列情形之一的，保荐人、保荐代表
人应当自知道或者应当知道之日起十五日内进行
专项现场核查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二） 本持续督导期间，晶合集成不
16 控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理 存在需要专项现场检查的情
人员涉嫌侵占上市公司利益；（三）可能存在重大 形。
违规担保；（四）资金往来或者现金流存在重大异
常；（五）上海证券交易所或者保荐人认为应当进
行现场核查的其他事项。
二、保荐人和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、重大风险事项
公司目前面临的主要风险因素如下：
（一）核心竞争力风险
1.研发人员不足或流失风险
集成电路晶圆代工行业是典型的技术密集型行业，是一个涉及多学科跨领域的
综合性行业，高端、专业的人才是公司综合竞争力的体现和未来持续发展的基础，研发团队对于公司保持竞争优势具有至关重要的作用。经过多年的发展和培养，公司已构建了一支成熟、创新能力强的核心研发团队，为公司新产品、新制程的研发和生产做出了突出贡献，但随着集成电路企业数量的不断增长，行业竞争持续加剧，企业之间人才的争夺也更加激烈。为保持人才队伍的稳定，公司高度重视人才队伍建设，并采取股权激励等多种措施吸引、留住优秀技术人员，但未来不排除因行业内竞争对手提供更优厚的待遇或其他因素导致公司关键技术人员流失且无法继续培养或招揽，对公司持续竞争力和未来发展造成不利影响。
2.研发进展不及预期风险
公司所处的集成电路晶圆代工行业具有技术含量高、研发周期长、产品更新换代迅速、市场需求变化较快的特点。为适应行业发展及满足客户需求的变动，公司坚持技术创新的多元化路线，在新产品、新制程的研发上持续进行大量的资金及人员投入，迭代现有产品并推出新产品。但是如果公司在研发过程中的关键技术未能突破、相关性能指标未达预期、相应的特色工艺平台未能开发完成，或是相关产品推出市场后未获认可，均有可能导致市场开拓出现滞缓，对公司的持续盈利能力产生影响。
3.核心技术外泄或失密风险
经过多年的技术创新和研发积累，公司储备了一系列具有自主知识产权的核心技术，拥有覆盖研发及生产过程中的各个关键环节的数百项专利，同时，公司仍在持续进行多项针对主营业务的技术研发工作。公司十分重视对核心技术的保护工作，制定了保密制度，与核心技术人员签署了保密协议，对其在保密义务、知识产权及离职后的竞业情况作出了严格规定，以保护公司的合法权益，防止核心技术外泄。但是由于技术秘密保