首创环保:2023年度独立董事述职报告(车丕照)

北京首创生态环保集团股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告（车丕照）
作为北京首创生态环保集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在 2023 年度任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、公司《独立董事工作细则》《独立董事年报工作制度》等规定和要求，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司董事会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，有效保证了公司运作的合理性和公平性，未受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护了公司的规范化运作及股东的整体利益，对公司规范、稳定、健康地发展起到了应有的作用。现将 2023 年度工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
(一)本人任职董事会专门委员会的情况
审计委员会：孟焰（主任委员）、车丕照、张萌
法治与合规建设委员会：刘永政（主任委员）、李伏京、车丕照
(二)个人工作履历、专业背景以及兼职情况
车丕照：法学硕士，长期担任清华大学法学院教授、博士生导师，历任清华大学法学院副院长、党委书记和法学学科学位委员会主席，并兼任中国国际经济法学会副会长、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。
本人已取得独立董事资格证书，任职资格符合《公司法》等相关法律法规和部门规章的要求，不存在影响公司独立性的情况。
(三)是否存在影响独立性的情况说明
报告期内，作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，
不存在妨碍本人进行独立客观判断的情形，亦不存在违反《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立董事任职独立性要求的情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）2023 年度出席董事会及其表决情况、列席股东大会及其表决情况
作为独立董事，本人均按时出席公司董事会，并积极列席公司股东大会。2023年度公司共召开 20 次董事会、4 次股东大会，在会议召开前，本人获取并详细审阅了公司提前准备的会议资料，会议上认真审议每个议题，积极参与讨论，提出合理建议与意见，对相关事项发表独立意见，并对需要事前认可的议案发表了事前认可意见。
本年度本人没有对公司董事会及股东大会的各项议案及公司其它事项提出异议的情况，董事会及股东大会的出席情况如下：
姓名 2023年度应参加 亲自出席 委托出席 缺席 出席股 东大会
董事会次数（次 ） （次） （次） （次） 次数（ 次）
车丕照 20 20 0 0 1
（二）任职董事会各专门委员会的工作情况
本人出任审计委员会委员、法治与合规建设委员会委员。2023 年度本人认
真履行职责，积极参加审计委员会、法治与合规建设委员会，均未有缺席的情况发生。我充分发挥在法律领域的专业特长，在所任职的各专门委员会上积极发表意见，严格按照相关规定行使职权，对公司的规范发展提供合理化建议，审议事项涉及公司定期报告、内部控制、关联交易等诸多事项，积极有效地履行了独立董事职责，维护了公司股东尤其是中小股东的合法权益。我认为，每次专门委员会的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和《公司章程》的相关规定。董事会专门委员会履职情况如下：
专门委 员会 会议时间 会议届次 会议内容
审计委员会 2023 1.关于公司 2022 年度审计前财务状况及
审计委员会 2023/2/28 年度第一次会议暨 重大事项的说明；
2022 年度报告相 2.公司 2022 年度内部控制工作汇报；

关工作沟通会 3.公司 202 2 年度内 部审计工作 报告及
2023 年度内部审计工作计划;
4.公司 2022 年度审计工作安排
审计委员会 2023 1. 关于 2022 年度财务 情况报告 (审计
年度第二次会议暨 后);
2023/4/7
2022 年度报告相 2. 2.关于 2022 年度审计工作的相关开
关工作沟通会 展情况的议案
1.2022 年年度报告全文及其摘要;
2.2022 年度内部控制评价报告;
3. 关于致同会计师事务所（特殊普通合
审计委员会 2023 伙）从事本年度审计工作的总结报告;
2023/4/11
年度第三次会议 4. 关于续聘致同会计师事务所（特殊普
通合伙）的议案;
5.关于 与控股股东继 续签署《委 托经营
管理协议》暨关联交易事项的议案
第八届董事会审计
2023/4/27 委员会 2023 年度 2023 年第一季度报告
第四次会议
2023/8/24 审计委员会 2023 2023 年半年度报告全文及摘要
年度第五次会议
2023/10/26 审计委员会 2023 2023 年第三季度报告
年度第六次会议
1. 关于提议启动选聘会计师事务所工
审计委员会 2023 作的议案；
2023/11/21 年度第七次会议 2.关于审议 2023 年度选聘会计师事务所
竞争性谈判文件的议案
审计委员会 2023 关于审议 2023 年度中标会计师事务所及
2023/12/4
年度第八次会议 审计费用的议案
公司第八届董事会
法治与合规 2023/4/27 2023 年度第一次 2022 年度企业法治建设工作报告
建设委员会 法治建设委员会会
议
(三)与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业
务状况进行沟通的情况
2023 年度，我本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，主
要围绕公司内部控制、风险管理等主题，对公司定期报告、季度报告，以及续聘会计师事务所等事项进行审议。重视并强调加强审计体系建设，提高审计工作质量，实现对公司各项业务活动、财务收支和经营管理活动的审计职能，在审计期间，切实履行职责，关注重大事项，维护审计过程的独立，保证审计报告的真实、客观、公允。在公司年报编制工作中，积极与审计师沟通确定有关审计工作计划安排，督促审计师严格按计划推进审计工作，充分发挥了在定期报告编制和信息披露方面的监督作用，确保了公司年度审计工作的顺利完成。
（四）与中小股东的沟通交流情况、现场考察及上市公司配合独立董事工作的情况
1、现场考察工作情况
2023 年，作为公司的独立董事，我高度关注外部环境及市场变化对公司的
影响，及时与公司董事会秘书沟通相关问题。在召开相关会议前，主动了解并获取做出决策所需要的情况和资料，认真审阅会议文件，积极参与讨论并提出合理意见或建议，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。本人充分利用参加董事会现场会议和股东大会的机会，实地考察公司运作情况。公司助力独立董事充分发挥专家智囊团作用，制定发布公司董监事年度调研工作计划，配合独立董事深入公司不同业务类型项目开展调研工作。2023 年本人现场实地调研了公司云南腾冲、保山土壤修复项目、大理矿山修复项目、四川崇州鸡冠山供水项目、安徽合肥十五里河污水处理项目等，调研范围覆盖水务、固废两大业态，深入了解公司经营发展情况，运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会相关议案提出建设性意见和建议，充分发挥了指导和监督的作用。满足年度内现场工作时间不少于 15 日的要求。
2、公司配合独立董事工作情况
为保证独立董事有效行使职权，公司管理层高度重视与我的沟通交流，在相关会议前及时传递议案及材料，充分保证了本人的知情权，及时汇报公司生产经营及重大事项进展情况，征求意见并听取建议。在召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，强把过程议案论证关，每次董事会前将投资项目等重点关注决策风险点梳理形成提示内容并提供董事决策参考。针
对重大收购或者投资议题提前与我沟通，必要时组织现场项目调研，确保本人能够充分了解议案背景内容和论证决策支持材料，在董事会决议时充分发表意见。为独立董事工作提供便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。
公司的董事、监事、高管、外部中介机构、公司经营层、董事会秘书、财务部门、内部审计部门等与我保持长效沟通，使我能够及时了解公司生产经营状况、财务情况，董事会、股东大会决议的执行情况及各类重大事项的进展情况。公司总经理、董事会秘书、副总经理、财务负责人等高级管理人员采取现场方式或电话、邮件、微信等通讯方式定期或不定期与我进行沟通，使我能及时了解公司经营、内部控制、重点投资项目进度、重大融资项目等情况。
在拉近业务的同时公司积极组织提升董监事专业履职能力相关工作。本年度，响应上市公司独立董事最新规定要求，本人圆满完成上海证券交易所上市公司独立董事后续培训及其他各项相关培训，确保合规履职。
三、独立董事年度履职