聚胶股份:独立董事2023年度述职报告(SuiMartinLin)

聚胶新材料股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
各位股东及股东代表：
大家好！本人 Sui Martin Lin 作为聚胶新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事，在 2023 年度任职期间，按照《证券法》《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《创业板上市公司规范运作》”）、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规以及《聚胶新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《聚胶新材料股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）等内部制度的规定和要求，恪尽职守，勤勉尽责，及时了解公司发展状况，积极出席相关会议，对重大事项独立、客观、审慎地发表意见，积极促进公司健全内控制度及规范运作，维护公司整体利益和全体股东的合法权益，尤其是中小股东的合法利益，充分发挥独立董事作用。现将本人 2023 年度担任独立董事的履职情况汇报如下：
一、 本人基本情况及独立性说明
1、本人 SuiMartinLin，男，美国国籍，1956 年出生，硕士研究生学历，美国注册会
计师。1993 年起在美国 Deloitte& Touche 工作，2002 年被派往 Deloitte(德勤)中国工作，
担任合伙人，于 2019 年 5 月 31 日从德勤中国退休。本人曾担任海尔智家股份有限公司
非执行/非独立董事，曾于 2001 年被中国科技部聘为国家高科技发展火炬计划海外学者咨询委员会成员和联合国中国发展项目专家。目前担任复旦大学兼职硕士生导师、授课教师，上海财经大学兼职硕士生导师，中欧国际工商学院外聘授课教师，厦门大学法学院外聘授课教师，中国法学会上海财税法学研究会理事，公司独立董事。
2、独立性：本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或者其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，亦不存在其他影响本人独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《创业板上市公司规范运作》等规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中对独立董事独立性的相关要求。
二、 出席会议情况

2023年度任职期间，公司以现场结合通讯方式召开了7次董事会以及3次股东大会。
因时间冲突，本人无法列席公司 2023 年第二次临时股东大会，但是按规定履行了请假手续；委托独立董事罗晓光先生代为出席第二届董事会第五次会议并表决。本人出席、列席会议的具体情况如下:
出席董事会情况 列席股东大会情况
本年度应出席董 亲自出席 委托出席 缺席 本年度应列席股 列席
事会次数 次数 次数 次数 东大会次数 次数
7 6 1 0 3 2
报告期内，本人本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，认真审议提交董事会和股东大会的议案及相关资料，与公司经营管理层保持充分沟通，充分发表合理的意见和建议，以谨慎的态度行使表决权，履行独立董事的职责。
报告期内，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人以通讯表决方式出席了公司召开的董事会，对各项无需回避的议案均投了赞成票，无弃权的情形。
（二）参加专门委员会情况
专门委员会 本年度应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
提名委员会 2 2 0 0
审计委员会 7 7 0 0
薪酬与考核委员会 4 3 1 0
本人为公司董事会下设的提名委员会、审计委员会的委员及薪酬与考核委员会的主任委员，按照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定及《公司章程》《审计委员会工作细则》《提名委员会工作细则》《薪酬与考核委员会工作细则》等规章制度积极履行职责，及时了解公司财务状况和经营成果，对提名董事会成员候选人及高级管理人员候选人、日常性关联交易、内部控制自我评价报告、定期报告及其他财务会计报告、会计政策变更、与关联方共同出资设立控股子公司暨关联交易、董事及高级管理人员的薪酬方案、
限制性股票激励计划等各项议案进行充分沟通并审议，切实履行委员会成员的责任和义务，充分发挥监督审查作用，促进董事会及经营层规范高效运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。
三、 发表事前认可及独立意见情况
2023 年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，根据相关法律法规和有关的规定, 报告期内，对相关事项共发表事前认可和独立意见合计 25 次。具体见下表：
会议召 董事会 意见
发表的事前认可和独立意见
开时间 会议届次 类型
1、 关于续聘会计师事务所的事前认可意见；
2、 关于与关联方共同出资设立控股子公司暨关联交易
的事前认可意见；
3、 关于 2022 年度利润分配预案的独立意见；
4、 关于制定公司董事 2023 年薪酬方案的独立意见；
5、 关于制定公司高级管理人员 2023 年薪酬方案的独立
意见；
6、 关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意
见；
2023 年 第 一 届 董 7、 关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
4 月 21 事 会 第 十 的独立意见； 同意
日 二次会议 8、 关于 2022 年度控股股东及其他关联方占用资金和公
司对外担保情况的专项说明的独立意见；
9、 关于 2022 年度证券与衍生品投资情况的专项说明的
独立意见；
10、 关于续聘会计师事务所的独立意见；
11、 关于使用部分闲置自有资金和闲置募集资金进
行现金管理的独立意见；
12、 关于会计政策变更的独立意见；
13、 关于与关联方共同出资设立控股子公司暨关联
交易的独立意见

会议召 董事会 意见
发表的事前认可和独立意见
开时间 会议届次 类型
2023 年 第 一 届 董 1、 关于董事会换届暨选举第二届董事会非独立董事的
7 月 18 事 会 第 十 独立意见； 同意
日 三次会议 2、 关于董事会换届暨选举第二届董事会独立董事的独
立意见
第 二 届 董
2023 年 事 会 第 一 1、 关于聘任总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责 同意
8月4日 次会议 人的独立意见
1、关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项
2023 年 第 二 届 董 报告的独立意见；
8 月 18 事 会 第 二 2、关于 2023 年半年度控股股东及其他关联方占用资金 同意
日 次会议 和公司对外担保情况的专项说明的独立意见；
3、关于公司 2023 年半年度证券与衍生品投资情况的专
项说明的独立意见
1、关于预计公司 2024 年度日常性关联交易的事前认可
意见；
2、关于《聚胶新材料股份有限公司 2023 年限制性股票
激励计划（草案）》及其摘要的独立意见；
2023 年 第 二 届 董 3、关于《聚胶新材料股份有限公司 2023 年限制性股票
12 月 4 事 会 第 四 激励计划实施考核管理办法》的独立意见； 同意
日 次会议 4、关于预计公司 2024 年度日常性关联交易的独立意
见；
5、关于使用部分闲置自有资金和闲置募集资金进行现
金管理的独立意见；
6、关于部分募投项目延期的独立意见
四、 在公司开展调查的情况
2023 年度，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议以及与多位管理层成员单独沟通等形式，深入了解了公司的内部控制和财务状况，重点关注了解公司的经营状况、管理情况、人力资源情况、海外业务建设和发展情况、内部控制制度的
建设及执行情况等相关事项，及时获悉公司各重大事项的进展信息。公司灵活采用现场结合视频会议、通讯会议等方式组织召开董事会、股东大会，本人也通过电话、网络等方式与公司其他董事、高级管理人员以及相关人员保持密切沟通和联系，与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时对公司经营管理提出建议。
五、 独立董事年度履职重点关注事项的情况
本人积极了解公司生产经营、发展战略和行业市场发展等情况，听取公司有关人员的汇报，与公司经营管理层就公司决策、计划、执行结果等情况进行充分沟通、交流，及时获悉公司各重大事项进展，关注外部环境，尤其是国际环境变化，对市场和公司的影响，积极维护公司和中小股东的合法利益。
本人勤勉尽责，保持客观独立，在健全公司法人治理结构、持续建设公司风险控制制度、保证公司