聚胶股份:国泰君安证券股份有限公司关于聚胶新材料股份有限公司2023年度募集资金存放与使用的核查意见

国泰君安证券股份有限公司
关于聚胶新材料股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）作为聚胶新材料股份有限公司（以下简称“聚胶股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意聚胶新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕952号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股发行价为人民
币 52.69 元，募集资金总额 105,380.00万元，扣除相关发行费用 9,159.57 万元后，
募集资金净额为 96,220.43 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022年 8 月 30 日对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验 [2022]7-83 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2023 年 12 月 31日，公司募集资金使用和结余情况如下表所示：
单位：万元
项目 金额
募集资金总额 105,380.00
减：相关发行费用 9,159.57
募集资金净额 96,220.43
项目 金额
减：项目投入 27,673.35
截至期初累计发生额 归还银行贷款 7,800.00
加：扣除手续费后的利息收入和投资收益及其他 270.35
截至期初应结余募集资金 61,017.43
减：项目投入 21,088.10
本期发生额 归还银行贷款 0.00
加：扣除手续费后的利息收入和投资收益及其他 1,052.34
减：项目投入 48,761.45
截至期末累计发生额 归还银行贷款 7,800.00
加：扣除手续费后的利息收入和投资收益及其他 1,322.69
应结余募集资金 40,981.67
闲置募集资金购买理财产品期末尚未到期 36,000.00
实际结余募集资金 4,981.67
截至 2023 年 12 月 31日，公司累计直接投入项目募集资金为 56,561.45万元
（其中包括：使用超募资金归还银行贷款 7,800 万元）；尚未使用的募集资金总额为 40,981.67 万元（含扣除手续费后的相关利息收入和投资收益），其中：募集资金存放在募集资金专户暂未使用的余额为人民币 4,981.67万元（含扣除手续费后的相关利息收入和投资收益），募集资金进行现金管理的余额为人民币36,000.00万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，根据该制度，公司对募集资金实行专户存储。公司在银行设立了募集资金专户，对募集资金实行专户存储，并连同保荐机构分别与中国建设银行股份有限公司广州增城支行、中国工商银行股份有限公司广州新塘支行签订了《募集资金三方监管
协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，目前公司及上述各方严格按照三方监管协议使用募集资
金。根据有关法律、法规和规范性文件的最新规定，公司于 2023 年 12 月 20 日
召开 2023 年第二次临时股东大会审议通过了《募集资金管理制度》的修订。
（二）募集资金存放情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司共有 3 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
单位：万元
开户银行 银行账户 金额
中国建设银行股份有限公司广州增城支行 44050154170109567890 4,257.26
中国工商银行股份有限公司广州增城开发区支行 3602886629100230678 0.57
中国工商银行股份有限公司广州增城开发区支行 3602886629100232757 723.85
小计 4,981.67
募集资金现金管理余额 36,000.00
合计 40,981.67
注：中国工商银行股份有限公司广州增城开发区支行为中国工商银行股份有限公司广州新塘支行的下属分支机构，根据银行内部管理权限设置，由增城开发区支行的上级单位新塘支行与公司、保荐机构签署三方监管协议。
2022 年 9 月 26日，公司于国泰君安证券股份有限公司广州珠江新城证券营
业部开立了募集资金理财产品专用结算账户，专用于暂时闲置募集资金进行现金管理购买理财产品的结算，从未用于存放非募集资金或用作其他用途。
2023 年 3 月 8 日，公司于中信证券股份有限公司广州临江大道证券营业部
开立了募集资金理财产品专用结算账户，专用于暂时闲置募集资金进行现金管理购买理财产品的结算，从未用于存放非募集资金或用作其他用途。
2023 年 11 月 1 日，公司在中国工商银行股份有限公司广州增城开发区支行
办理完毕补充营运资金项目募集资金专用账户 3602886629100230705 的销户手续并取得销户证明文件。

三、募集资金使用情况
（一）募集资金使用情况
1、 募集资金使用情况对照表详见附件。
2、使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金情况
公司于 2022 年 9 月 5 日召开第一届董事会第九次会议及第一届监事会第八
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用 15,562.00 万元募集资金置换前期投入的自筹资金，其中：15,279.62 万元用于置换预先投入募投项目的自筹资金，282.38万元（不含税）用于置换预先支付发行费用的自筹资金。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司预先投入的自筹资金情况进行了专项审核，并出具了《关于聚胶新材料股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报
告》（天健审〔2022〕7-494号）。公司已于 2022 年 12月 31 日前使用募集资金置
换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计人民币 15,562.00万元。
3、本期使用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2022 年 9 月 5 日召开第一届董事会第九次会议及第一届监事会第八
次会议、于 2022 年 9 月 21 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于使用部分闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币 30,000.00 万元（含本数）的闲置自有资金和不超过人民币 75,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。
公司于 2023年4月 21日召开第一届董事会第十二次会议及第一届监事会第
十一次会议、于 2023 年 5 月 16 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关
于使用部分闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币（或等值外币）40,000万元（含本数）的闲置自有资金和不超过人民币 60,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。自公司股
东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。
公司于 2023年12月 4日召开第二届董事会第四次会议及第二届监事会第四
次会议、于 2023 年 12 月 20 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于使用部分闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币 35,000万元（含本数）（或等值外币）的闲置自有资金和不超过人民币 40,000 万元（含本数）（