聚胶股份:国泰君安证券股份有限公司关于聚胶新材料股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

国泰君安证券股份有限公司
关于聚胶新材料股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：聚胶股份
保荐代表人姓名：许一忠 联系电话：021-38676666
保荐代表人姓名：肖峥祥 联系电话：021-38676666
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度 -
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制 是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况 -
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4、公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 0 次
（2）列席公司董事会次数 0 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5、现场检查情况 -
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 具体参见本报告“一/8、关注职责的履行情
况”
6、发表专项意见情况 -
（1）发表专项意见次数 13 次

项目 工作内容
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意 不适用
见
7、向本所报告情况（现场检查报告除外） -
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 是
2023 年 1 月 5 日，公司将人民币 6,600 万元
超募资金永久补充流动资金，并承诺公司在
补充流动资金后十二个月内不得进行证券投
资、衍生品交易等高风险投资及为控股子公
（2）关注事项的主要内容 司以外的对象提供财务资助；2023 年 1 月
13 日，公司对自有外币资金办理了属于衍生
品交易范畴的定期存款业务，详见公司公告
《关于办理了属于衍生品交易范畴的定期存
款业务的公告》（2023-018）
由于公司提前赎回定期存款会损失利息收入
并面临违约风险，故公司将该笔定期存款持
有至到期，相关款项及利息已于 2023 年 7
月 13 日期满后原路划转至公司美元账户；
（3）关注事项的进展或者整改情况 本次业务属于董事会授权范围内的金融衍生
品交易及现金管理业务，有利于闲置自有外
币保值增值，不存在损害公司及全体股东利
益情形，保荐机构将积极履行持续督导职
责，加强公司内部培训，督促公司严格遵守
承诺
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 7 月 26 日
（3）培训的主要内容 公司规范运作、公司治理、信息披露、承诺
履行、股份变动管理等相关的法律法规
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用

事项 存在的问题 采取的措施
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、购买、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状 无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原
行承诺 因及解决措施
1、对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
2、股份减持承诺 是 不适用
3、股份限售承诺 是 不适用
4、关于股东信息披露的专项承诺 是 不适用
5、关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 是 不适用
6、上市后三年股东分红回报规划 是 不适用
7、填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
8、未能履行承诺的约束措施 是 不适用
9、稳定股价承诺 是 不适用
10、依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 是 不适用
11、关于承担租赁瑕疵损失的承诺 是 不适用
12、关于对社会保险、住房公积金承担补缴义务的承诺 是 不适用
13、关于承担股权代持损失的承诺 是