华泰证券:华泰证券股份有限公司关于A股限制性股票股权激励计划第二个限售期解除限售条件成就的公告

证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临2024-024
华泰证券股份有限公司
关于 A 股限制性股票股权激励计划第二个限售期
解除限售条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
公司 A 股限制性股票股权激励计划第二个限售期解除限售条件
成就，符合解除限售条件的激励对象共 731 名，可解除限售的限制性股票数量共计 13,269,954 股，占公司当前总股本的 0.15%。
本次 A 股限制性股票解除限售尚需在相关部门办理解除限售手
续，在上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
2024 年 4 月 12 日，华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第
六届董事会第八次会议及第六届监事会第七次会议分别审议通过了《关于公司 A 股限制性股票股权激励计划第二个限售期解除限售条件成就的议案》，根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，现对公司 A股限制性股票股权激励计划（以下简称“本激励计划”或“激励计划”）第二个限售期解除限售条件成就说明如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况

（一）已履行的决策程序和信息披露情况
1、2020 年 12 月 31 日，公司召开第五届董事会第十一次会议，会
议审议通过了《关于<华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于<华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划管理办法>的议案》《关于<华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 A 股限制性股票股权激励计划相关事宜的议案》，独立董事发表了独立意见；第五届监事会第六次会议审议通过了《关于<华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于<华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划管理办法>的议案》及《关于<华泰证券股份有限公司A 股限制性股票股权激励计划实施考核管理办法>的议案》，监事会对本激励计划（草案）及相关事项发表了核查意见。
2、2021 年 2 月 2 日，公司收到江苏省国资监管机构出具的《关于
华泰证券 A 股限制性股票股权激励计划（草案）的批复》，原则同意公司本次股权激励计划（草案）。
3、2021 年 2 月 2 日，公司召开第五届监事会第七次会议，监事会
对本激励计划激励对象名单及公示情况进行了核查并发表了核查意见。
2021 年 2 月 3 日，公司披露了《A 股限制性股票股权激励计划激励对象
名单》。
4、2021 年 2 月 8 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议
通过了本激励计划相关议案。2021 年 2 月 9 日，公司披露了《关于 A 股
限制性股票股权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报
告》，经核查，在本激励计划首次公开披露前 6 个月内，未发现内幕信息知情人利用本激励计划有关内幕信息买卖公司 A 股股票的行为或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。
5、2021 年 3 月 23 日，公司第五届董事会第十四次会议及第五届监
事会第八次会议分别审议通过了《关于调整公司 A 股限制性股票股权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予 A 股限制性股票的议案》；公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会出具了《关于调整公司 A 股限制性股票股权激励计划相关事项及授予事项的核查意见》。
6、2021 年 4 月 6 日，公司于中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司完成了本激励计划授予股票的登记。
7、2022 年 3 月 30 日，公司召开了第五届董事会第二十一次会议及
第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案》。自公司根据《华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）授予 A 股限制性股票
至 2022 年 2 月 28 日，授予的激励对象中共有 22 名激励对象因个人原
因离职，与公司解除劳动合同，不再具备激励对象资格。根据《激励计划》的相关规定，公司需回购并注销上述 22 名激励对象已获授但尚未
解除限售的 A 股限制性股票共计 1,060,973 股，回购价格为人民币 8.70
元/股。公司独立董事发表了独立意见，公司监事会出具了核查意见。
8、2022 年 6 月 22 日，公司召开了 2021 年年度股东大会、2022 年
第一次 A 股类别股东会及 2022 年第一次 H 股类别股东会，审议通过了
《关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案》，同意公司上述回购
注销部分 A 股限制性股票事项，授权董事会并同意董事会进一步授权公司经营管理层具体办理相关事宜。
9、2022 年 9 月 23 日，公司完成 1,060,973 股 A 股限制性股票回购
注销登记，回购注销完成后，授予 A 股限制性股票数量变更为 44,427,027股。
10、2023 年 3 月 30 日，公司召开了第六届董事会第二次会议及第
六届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于公司 A 股限制性股票股权激励计划第一个限售期解除限售条件成就的议案》和《关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案》，确认公司 A 股限制性股票股权激励计划第一个限售期解除限售条件成就，770 名激励对象可解除限售股份合计 14,222,943 股。同时，鉴于本激励计划授予的激励对象中有 137名激励对象存在个人绩效条件未完全达标、与公司解除或终止劳动关系等情况，根据本激励计划的相关规定，公司需回购并注销上述 137 名激励对象已获授但尚未解除限售的部分或全部 A 股限制性股票共计925,692 股,回购价格为人民币 8.25 元/股。公司独立董事发表了独立意见，公司监事会出具了核查意见。
11、2023年4月24日，14,222,943股A股限制性股票解除限售上市流通。
12、2023年6月30日，公司召开了2022年年度股东大会、2023年第二次A股类别股东会及2023年第二次H股类别股东会，审议通过了《关于公司回购注销部分A股限制性股票的议案》，同意公司上述回购注销部分A股限制性股票事项，授权董事会并同意董事会进一步授权公司经营层具体办理相关事宜。

13、2023年9月22日，公司完成925,692股A股限制性股票回购注销登记，回购注销完成后，本激励计划剩余A股限制性股票29,278,392股。
14、2024 年 4 月 12 日，公司第六届董事会第八次会议及第六届监
事会第七次会议分别审议通过了《关于公司 A 股限制性股票股权激励计划第二个限售期解除限售条件成就的议案》和《关于公司回购注销部分A 股限制性股票的议案》。公司监事会出具了核查意见。
以上各阶段公司均已按要求履行信息披露义务，详情请见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及香港交易所披露易网站（www.hkexnews.hk）发布的公告。
（二）历次限制性股票授予情况
授予日期 授予价格 授予股票数量 授予激励对象人数
（股）
2021 年 3 月 29 日 9.10 元/股 45,488,000 810
（三）历次限制性股票解除限售情况
解除限售日期 解除限售股票数量（股） 解除限售激励对象人数
2023 年 4 月 24 日 14,222,943 770
二、激励计划第二个限售期解除限售条件成就的说明
（一）限制性股票第二个限售期届满的说明
根据《激励计划》的规定，激励计划授予的限制性股票自相应授予部分股票登记完成之日起满 24 个月后，满足解除限售条件的，激励对象可以在未来 36 个月内按 33%、33%、34%的比例分三期解除限售。激励计划授予的限制性股票解除限售时间安排如下所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自相应部分限制性股票授予登记完成之日起 24 个月后
第一批解除限售 的首个交易日起至限制性股票授予登记完成之日起 36 33%
个月内的最后一个交易日当日止

自相应部分限制性股票授予登记完成之日起 36 个月后
第二批解除限售 的首个交易日起至限制性股票授予登记完成之日起 48 33%
个月内的最后一个交易日当日止
自相应部分限制性股票授予登记完成之日起 48 个月后
第三批解除限售 的首个交易日起至限制性股票授予登记完成之日起 60 34%
个月内的最后一个交易日当日止
本激励计划中限制性股票的登记日为 2021 年 4 月 6 日，第二个限
售期于 2024 年 4 月 5 日届满。
（二）A 股限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的说明
限制性股票第二个限售期解除限售条件 解除限售条件成就情况说明
（一）法定条件 公司未发生该等情形，满足解除
1、公司未发生如下任一情形： 限售条件。
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注
册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法
规、《华泰证券股份有限公司章程》（以下简称“公
司《章程》”）、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、公司具备以下条件： 公司具备该等条件，满足解除限
（1）公司治理规范，股东大会、董事会、监事 售条件。
会、经理层组织健全，职责明确。股东大会选举和更
换董事的制度健全，董事会选聘、考核、激励高级管
理人员的职权到位。
（2）非执行董事（包括独立董事）人数达到董
事会成员的半数以上。薪酬与考核委员会制度健全，
议事规则完善，运行规范。
（3）基础管理制度规范，内部控制制度健全，
三项制度改革到位，建立了符合市场竞争要求的管理
人员能上能下、员工能进能出、收入能增能减的劳动
用工、业绩考核、薪酬福利制度体系。
（4）发展战略明确，资产质量和财务状况良好，
经营业绩稳健。近三年无财务会计、收入分配和薪酬
管理等方面的违法违规行为。
（5）健全与激励机制对称的经济责任审计、信
息披露、延期支付、追索扣回等约束机制。
（6）证券监督管理机构规定的其他条件。
3、激励对象未发生以下任一情形： 激励对象未发生该等情形，满足
（1）最近