英诺激光:2023年度独立董事述职报告(王涛)

英诺激光科技股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人（王涛）作为英诺激光科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独立董事工作细则》等相关法律规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，为公司薪酬与考核、提名任命等工作的科学决策和规范运作提出意见和建议，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况
本人王涛，男，1962 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，华中科
技大学教授、博士生导师。2004 年 11 月至今，担任华中科技大学光学与电子信息学院教授，主要研究方向为高功率工业加工气体激光器、半导体激光器测试与
封装和光电子材料与器件研究。1991 年 6 月至 2004 年 11 月先后担任华中科技
大学光学与电子信息学院助教、讲师与副教授职务。2002 年获湖北省自然科学
优秀学术论文二等奖：磁约束放电 CO 激光器研究；1997 年至 19978 年期间被湖
北省科学技术协会评为“先进工作者”；1996 年获湖北省科技进步二等奖：硬
质合金与碳素钢的激光焊接（奖证编号 952015）。截止 2022 年 12 月，王涛先生
以 第 一 及 通 讯 作 者 身 份 在 光 学 和 光 电 子 领 域 著 名 和 主 流 期 刊
Photonics Research ， Carbon ， Optics Letter ， Optics Express ，
Applied Physics Letters，PhysicalChemistry ChemicalPhysics 等上
面发表论文 80 余篇。2023 年 1 月 12 日至今担任公司独立董事。
（二）独立性说明
在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本
司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工
作细则》中关于独立董事独立性的相关要求。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会及股东大会情况
本报告期内，公司共召开了 11 次董事会，3 次股东大会，参加会议的具体
情况见下表：
独立董 应当出席董 现场出席董 通讯出席董 委托出席董 缺席董事 是否连续 2 次未亲 出席股东大
事姓名 事会次数 事会次数 事会次数 事会次数 会次数 自参加董事会会议 会次数
王涛 11 0 11 0 0 否 3
任职期间，本人参与了公司召开的历次董事会会议和股东大会。任职期间公
司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营事项的审议履行了相关审批程序，
合法有效，各项议案未损害全体股东，尤其是中小股东的利益，故对 2023 年度
公司董事会各项议案均投了赞成票，未提出异议的事项，也没有反对、弃权的情
形。
（二）出席董事会专门委员会情况
报告期内，本人担任公司薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员，严
格按照相关规定行使职权，积极有效地履行了独立董事职责。
报告期内，公司共召开了 1 次薪酬与考核委员会会议，本人作为公司董事会
薪酬与考核委员会主任委员，按照规定召集、召开薪酬与考核委员会会议，未有
无故缺席的情况发生，认真审查公司第三届董事、高管的薪酬，切实履行了薪酬
与考核委员会的职责。
报告期内，公司共召开了 1 次提名委员会会议，本人作为公司董事会提名委
员会的成员，按照规定召集、召开提名委员会会议，未有无故缺席的情况发生，
认真审查公司第三届董事会拟聘任高管的任职资格，切实履行了提名委员会的职
责。
（三）出席独立董事专门会议情况
报告期内，公司共召开了 1 次独立董事专门会议，本人按照规定参会，审议
2023 年度公司财务审计机构的选聘事项。

(四) 发表独立意见情况
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》《独立董事工作细则》《上市公司独立董事规则》的规定，作为公司的独
立董事，本人对公司 2023 年度经营活动情况进行了认真的了解和查验，并对重
大事项尽职调查后，基于独立判断立场发表了如下独立意见：
时间 会议 事项内容 发表独立
意见类型
2023-1-12 第三届董事会第 1、关于聘任公司高级管理人员的独立意见 同意
一次会议
第三届董事会第 1、关于增加部分募集资金投资项目实施主体和实施 同意
2023-3-17 二次会议 地点的独立意见
2、关于香港子公司变更记账本位币的独立意见 同意
第三届董事会第 1、关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的 同意
2023-4-7 三次会议 独立意见
2、关于向激励对象授予预留限制性股票的独立意见 同意
1、关于 2022 年度利润分配预案的独立意见 同意
2、关于《2022 年度内部控制自我评价报告》的独立 同意
意见
3、关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的独立意 同意
见
4、关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金 同意
2023-4-26 第三届董事会第 管理的独立意见
四次会议 5、关于公司第三届董事会董事薪酬方案的独立意见 同意
6、关于公司高级管理人员 2023 年度薪酬方案的独立 同意
意见
7、关于募投项目延期及内部结构调整和增加实施主 同意
体的独立意见
8、关于公司对外担保情况、控股股东及其他关联方 同意
资金占用情况的独立意见
1、关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草 同意
2023-6-13 第三届董事会第 案）》及其摘要的独立意见
六次会议 2、关于本次激励计划设定指标的科学性和合理性的 同意
独立意见
1、关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案修 同意
2023-6-16 第三届董事会第 订稿）》及其摘要的独立意见
七次会议 2、关于本次激励计划设定指标的科学性和合理性的 同意
独立意见
2023-6-28 第三届董事会第 1、关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次 同意
八次会议 授予限制性股票的独立意见

2、关于作废 2022 年限制性股票激励计划中部分已授 同意
予尚未归属的限制性股票的独立意见
1、关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资 同意
2023-7-25 第三届董事会第 金永久补充流动资金的独立意见
九次会议 2、关于部分募集资金投资项目新增实施地点并调整 同意
内部结构的独立意见
1、关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的独 同意
2023-8-30 第三届董事会第 立意见
十次会议 2、关于 2023 年半年度控股股东及其他关联方占用公 同意
司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
2023-9-6 第三届董事会第 1、关于新增部分募集资金投资项目实施主体的独立 同意
十一次会议 意见
（五）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
报告期内，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，认真履
行相关职责。本人积极听取公司审计部的工作汇报，包括年度内部审计计划、各
季度内部审计工作报告、对公司的定期专项检查报告等，及时了解公司审计部重
点工作事项的进展情况，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，
有效提高公司风险管理水平，进一步深化公司内部控制体系建设；本人积极与会
计师事务所进行有效地探讨和交流，及时了解财务报告的编制工作及年度审计工
作的进展情况，确保审计结果客观及公正。
（六）现场工作及公司配合独立董事工作情况
报告期内，本人密切关注上市公司经营管理情况及公司披露的有关公告，勤
勉认真履职，通过查阅资料、与公司高级管理人员沟通交流等方式，密切关注公
司经营管理情况，及时了解公司可能产生的经营风险，充分发挥独立董事的独立
性和专业性，切实维护了公司和全体股东，特别是中小股东的利益。
公司董事、高管及相关工作人员高度重视与独立董事的沟通联系，积极配合
和支持独立董事的工作，切实保障独立董事的知情权，有效发挥独立董事的监督
与指导职责，维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。
（七）保护投资者权益方面所做的工作
重点关注公司的技术、业务工作。密切关注公司激光器技术的研发进展，定
期与研发团队沟通，了解技